«Գրանցված է»

ՀՀ արդարադատության

նախարարության կողմից

27 հունվարի 2012 թ.

Պետական գրանցման թիվ 05012051

 

ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ

 

ԿԵՆՏՐՈՆԱԿԱՆ ԲԱՆԿԻ ԽՈՐՀՈՒՐԴ

 

20 դեկտեմբերի 2011 թ.

թիվ 357-Ն

 

Ո Ր Ո Շ ՈՒ Մ

 

ՀԱՅԱՍՏԱՆԻ ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ ԿԵՆՏՐՈՆԱԿԱՆ ԲԱՆԿԻ ԽՈՐՀՐԴԻ 2008 ԹՎԱԿԱՆԻ ՀՈՒՆՎԱՐԻ 15-Ի ԹԻՎ 16-Ն ՈՐՈՇՄԱՆ ՄԵՋ ՓՈՓՈԽՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐ ԵՎ ԼՐԱՑՈՒՄՆԵՐ ԿԱՏԱՐԵԼՈՒ ՄԱՍԻՆ

Նպատակ ունենալով

Օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի գրանցման պահանջների խստացման միջոցով ապահովել միայն լավագույն օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների կողմից Հայաստանի Հանրապետության տարածքում մասնաճյուղերի ստեղծումը,

Ներդրումային ընկերությունների, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի կողմից Կենտրոնական բանկ պարբերաբար ներկայացվող հաշվետվությունների (տեղեկությունների) միջոցով ապահովել արդյունավետ վերահսկողության (այդ թվում` կոնսոլիդացված վերահսկողության) իրականացումը,

Իրավաբանական անձանց կողմից իրենց կանոնադրությունները օրենսդրությամբ սահմանված դեպքերում տարբեր մարմիններին կամ անձանց տրամադրելու գործընթացը առավել դյուրին դարձնելու միջոցով նպաստել Հայաստանի Հանրապետությունում գործարար միջավայրի բարելավմանը,

Հիմք ընդունելով

«Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 33-րդ հոդվածի 6-րդ, 7-րդ մասերը, 36-րդ հոդվածի 1-ին մասը, 3-րդ մասը, 38-րդ հոդվածի 10-րդ կետը, 40-րդ հոդվածը, 43-րդ հոդվածի 1-ին, 2-րդ, 4-րդ և 5-րդ մասերը, 44-րդ հոդվածի 1-ին մասի 4-րդ և 5-րդ կետերը, 45-րդ հոդվածի 4-րդ, 5-րդ և 8-րդ մասերը, 47-րդ հոդվածի 1-ին մասը, 54-րդ հոդվածի 2-րդ, 3-րդ , 4-րդ և 7-րդ մասերը, 82-րդ հոդվածը, 221-րդ հոդվածի 1-ին մասը, «Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 20-րդ հոդվածի «ե» կետը և «Իրավական ակտերի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 16-րդ հոդվածը և 70-րդ հոդվածի 1-ին մասը` Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհուրդը որոշում է.

1. Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի 2008 թվականի հունվարի 15-ի ««Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը հաստատելու մասին» թիվ 16-Ն որոշմամբ հաստատված «Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ում (այսուհետ` Կանոնակարգ) կատարել հետևյալ փոփոխություններն ու լրացումները.

1) Կանոնակարգ 4/01-ի 1-ին գլուխը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

 

«Գ Լ ՈՒ Խ  1

 

ԸՆԴՀԱՆՈՒՐ ԴՐՈՒՅԹՆԵՐ

 

1. Սույն կանոնակարգը սահմանում է՝

1) Հայաստանի Հանրապետության տարածքում ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման կարգը,

2) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի և ներկայացուցչության, ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում մասնաճյուղի և ներկայացուցչության գրանցման կարգը,

3) ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս մասնաճյուղ կամ ներկայացուցչություն ստեղծելու համաձայնություն ստանալու կարգը,

4) բանկերի և վարկային կազմակերպությունների կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին Կենտրոնական բանկին տեղեկացման կարգը,

5) Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից գրանցվող կանոնադրություններում, ղեկավարների կազմում կատարված փոփոխությունների գրանցման կարգը,

6) ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գործող մասնաճյուղի և ներկայացուցչության գործունեության դադարեցման (ներառյալ` ժամանակավոր դադարեցման) կարգը և պայմանները,

7) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերելու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը,

8) ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության, ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործարար ծրագրի ձևը, ինչպես նաև գործարար ծրագրի և դրանում կատարվող փոփոխությունների ներկայացման կարգը և ժամկետները,

9) ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի և ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության նկատմամբ պահանջները,

10) ներդրումային ընկերության ֆինանսական վիճակի վատթարացման դեպքերը,

11) ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի կողմից պարբերաբար ներկայացվող հաշվետվությունները և տեղեկությունները:

2. Սույն կանոնակարգով պահանջվող բոլոր փաստաթղթերը Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում տպագիր և հայերեն (եթե այլ բան նախատեսված չէ սույն կանոնակարգում)` պատվիրված նամակով, կամ առձեռն կամ ներկայացվում են էլեկտրոնային տարբերակով` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, բացառությամբ սույն կանոնակարգի Հավելված 3-ով սահմանված ղեկավարների մասին տեղեկությունների, որոնք ներկայացվում են միայն էլեկտրոնային տարբերակով` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, իսկ անհնարինության դեպքում` էլեկտրոնային կրիչով: Ընդ որում, ղեկավարների մասին տեղեկությունները ներկայացվում են էքսել (excel) ֆորմատով: Տպագիր եղանակով ներկայացվող փաստաթղթերի պատճենները ստորագրվում են ներդրումային ընկերության (ընկերությունների) իրավասու անձի կողմից և ներկայացվում են «իսկականի հետ ճիշտ է» մակագրությամբ:

3. Գործող ներդրումային ընկերությունների, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների ներկայացուցչությունների, ներդրումային ընկերությունների` Հայաստանի Հանրապետությունում տարածքային ստորաբաժանումների կանոնադրությունները (դրանցում փոփոխությունները, լրացումները) Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում էլեկտրոնային եղանակով «Փի Դի Էֆ» ֆորմատով` էլեկտրոնային-թվային ստորագրությամբ` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, իսկ անհնարինության դեպքում` էլեկտրոնային կրիչով: Նոր ստեղծվող ներդրումային ընկերությունները, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերը, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների ներկայացուցչությունները կանոնադրությունները ներկայացնում են թղթային եղանակով, իսկ Կենտրոնական բանկի կողմից գրանցվելուց և/կամ լիցենզավորվելուց հետո, երբ արդեն միացված են Սի-Բի-Էյ-նեթ ցանցին և ստացել են անվտանգության համապատասխան հավաստագրերը, Կենտրոնական բանկի կողմից գրանցված կանոնադրությունները կրկին ներկայացնում են Կենտրոնական բանկ էլեկտրոնային եղանակով «Փի Դի Էֆ» ֆորմատով էլեկտրոնային-թվային ստորագրությամբ` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, իսկ անհնարինության դեպքում` էլեկտրոնային կրիչով:

3.1. Սույն կանոնակարգով նախատեսված կարգով Կենտրոնական բանկ ներկայացված ներդրումային ընկերությունների, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների ներկայացուցչությունների, ներդրումային ընկերությունների` Հայաստանի Հանրապետությունում տարածքային ստորաբաժանումների կանոնադրությունները (դրանցում փոփոխությունները, լրացումները) տեղադրվում են file.cba.am ինտերնետային կայքում` կանոնադրությունները (դրանցում փոփոխությունները, լրացումները) Կենտրոնական բանկում գրանցվելուց հետո 3 աշխատանքային օրվա ընթացքում: Ընդ որում, գրանցված կանոնադրությունները (դրանցում փոփոխությունները, լրացումները) տրամադրվում են համապատասխան անձին էլեկտրոնային տարբերակով` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, իսկ անհնարինության դեպքում` էլեկտրոնային կրիչով: Նոր ստեղծվող ներդրումային ընկերությունների, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների ներկայացուցչությունների համար սույն կետով սահմանված եռօրյա ժամկետը հաշվարկվում է կանոնադրությունների էլեկտրոնային տարբերակները Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու օրվանից:

3.2. Սույն կանոնակարգով նախատեսված կարգով Կենտրոնական բանկ ներկայացվող կանոնադրությունները (դրանցում փոփոխությունները, լրացումները) պետք է ունենան սույն կանոնակարգի Հավելված 15-ով սահմանված ձևի տիտղոսաթերթ:

3.3. Սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 5-րդ ենթակետով պահանջվող կանոնադրությունը 2012 թվականի հուլիսի 1-ից հետո ներկայացվում է միայն օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար:

3.4. Սույն կանոնակարգով սահմանված դեպքերում վարկանշող կազմակերպությունների կողմից տրված վարկանիշները կիրառելիս անհրաժեշտ է առաջնորդվել հետևյալ սկզբունքով, եթե այլ բան նախատեսված չէ սույն կանոնակարգով.

1) Եթե կազմակերպությունն ունի սույն կանոնակարգում նշված միայն մեկ վարկանշող կազմակերպության կողմից տրված վարկանիշ, ապա հիմք է ընդունվում միայն տվյալ վարկանիշը,

2) Եթե կազմակերպությունն ունի երկու տարբեր վարկանիշ` տրամադրված սույն կանոնակարգում նշված տարբեր վարկանշող կազմակերպությունների կողմից, ապա հիմք է ընդունվում ամենացածր վարկանիշը,

3) Եթե կազմակերպությունն ունի երեք և ավելի վարկանիշ` տրամադրված սույն կանոնակարգում նշված տարբեր վարկանշող կազմակերպությունների կողմից, ապա հիմք է ընդունվում երկու ամենաբարձր վարկանիշերից առավել ցածր վարկանիշը:

3.5. Օրենքով և այլ իրավական ակտերով սահմանված դեպքերում կանոնադրական կապիտալի համալրումը (կանոնադրական կապիտալի յուրաքանչյուր ավելացումը) Կենտրոնական բանկում բացվող կուտակային հաշվի միջոցով իրականացնելու դեպքում ներդրումային ընկերության հիմնադիրները (ներդրումային ընկերությունը) Կենտրոնական բանկ են ներկայացնում կուտակային հաշիվ բացելու վերաբերյալ դիմում` համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 2զ-ի:

3.6. Սույն կանոնակարգով սահմանված լիցենզավորման, գրանցման, համաձայնության ստացման, նախնական համաձայնության ստացման, թույլտվության ստացման համար Կենտրոնական բանկ ներկայացված փաստաթղթերում ոչ էական թերությունների (վրիպումներ, ոչ իրավաբանական անճշտություններ, թվաբանական սխալներ և նման այլ բացթողումներ) առկայության դեպքում Կենտրոնական բանկի կողմից համապատասխան որոշումը կայացվում է այդ թերությունները վերացնելուց հետո: Այդ դեպքում դիմումը ներկայացված է համարվում փոփոխված տեղեկությունները և փաստաթղթերը Կենտրոնական բանկի կողմից ստանալու պահից:

3.7. Կենտրոնական բանկ սույն կանոնակարգի համաձայն փաստաթղթեր ներկայացնելիս ներկայացվող փաստաթղթերին կից ներկայացվում է նաև «Ներկայացվող փաստաթղթերի ցանկը»` համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 2է-ի` ստորագրված և կնքված (կնիքի առկայության դեպքում) իրավասու անձի կողմից: Ցանկում նշվում են սույն կանոնակարգով ներկայացվող փաստաթղթերը հերթական դասավորությամբ.»:

2) Կանոնակարգ 4/01-ի 5-րդ կետում՝

ա. 3-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«3) «Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ»` «Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի կամ այլ օրենքների համաձայն Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ»,

բ. 5-րդ ենթակետում «կենսաթոշակային ֆոնդ,» բառերը փոխարինել «ներդրումային ֆոնդի կառավարիչ, կորպորատիվ ֆոնդ, Բյուրո,» բառերով:»,

գ. 7-րդ և 8-րդ ենթակետերն ուժը կորցրած ճանաչել:

3) Կանոնակարգ 4/01-ի 7-րդ կետում՝

ա. 1-ին պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«7. Ներդրումային ընկերության պետական գրանցման և լիցենզավորման համար Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում հետևյալ փաստաթղթերը»,

բ. 1-ին ենթակետի «ա» պարբերությունից հանել «, իսկ վերագրանցման և վերալիցենզավորման դեպքում դիմումը ներկայացվում է դիմումատուի կանոնադրությամբ ամրագրված իրավասու կառավարման մարմնի որոշմամբ վավերացված» բառերը,

գ. 1-ին ենթակետի «բ» պարբերությունում «գլուխ 17-ի» բառերը փոխարինել «Հավելված 14-ի» բառերով,

դ. 1-ին ենթակետի «ե» պարբերությունն ուժը կորցրած ճանաչել,

ե. 1-ին ենթակետը լրացնել «զ», «է», «ը» պարբերություններով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«զ. «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 36-րդ հոդվածի 1-ին մասի 8-րդ կետի համաձայն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում առնվազն այն բոլոր կանոնների նախագծերը, որոնց առկայությունը օրենքի կամ նորմատիվ իրավական ակտի համաձայն պարտադիր է գործող ներդրումային ընկերության համար` լիցենզիա ստանալու դիմումը ներկայացնելու օրվա դրությամբ,

է. ներդրումային ընկերության գործունեության տարածքը սույն կանոնակարգի 19-րդ գլխով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին հայտարարությունը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 12-ի,

ը. ներդրումային ընկերության ֆիրմային անվանման գրանցման հայտը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 2դ-ի, ինչպես նաև «Ֆիրմային անվանումների մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 7-րդ հոդվածի 3-րդ մասով պահանջվող փաստաթղթերը:»,

զ. 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 5-րդ, 6-րդ և 7-րդ ենթակետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«2) եթե դիմումատուն հանդես է գալիս լիազոր ներկայացուցչի միջոցով, ապա` նաև նրան պատշաճ կարգով տրված լիազորագիրը,

3) փոստային հասցեի վերաբերյալ տվյալներ, որտեղ նշված հասցեով ներդրումային ընկերությունը համաձայն կլինի ստանալ ներդրումային ծառայությունների մատուցման լիցենզիան,

4) ընկերության տարածքի սեփականության, վարձակալության (ենթավարձակալության) կամ անհատույց օգտագործման իրավունքի պետական գրանցման վկայականի պատճենը (համապատասխան առանձնացված տարածքի նկատմամբ իրավունքներ ունեցող անձի՝ ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման դեպքում տարածքը նրան անհատույց օգտագործման, վարձակալությամբ (ենթավարձակալությամբ) կամ ի սեփականություն հանձնելու վերաբերյալ պարտավորությունը ամրագրող փաստաթուղթ): Ենթավարձակալության դեպքում անհրաժեշտ է ներկայացնել նաև հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը,

5) ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 16ա-ի և Հավելված 16բ-ի,

6) ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 16ա-ի և Հավելված 16բ-ի,

7) ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար):»,

է. լրացնել 8-րդ ենթակետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«8) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է սույն կետի 7-րդ ենթակետով սահմանված ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ կազմակերպության կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում, օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:»:

4) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 7.1-րդ, 7.2-րդ, 7.3-րդ, 7.4-րդ, 7.5-րդ, 7.6-րդ, 7.7-րդ կետերով՝ հետևյալ բովանդակությամբ.

«7.1 Սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում տվյալ ենթակետերում նշված այն անձանց համար, որոնք հանդիսանում են՝

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձ և որոնց համար ներկայացվում են սույն կանոնակարգով նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձի համար պահանջվող փաստաթղթերը (տեղեկությունները),

2) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ,

3) միջազգային կազմակերպություն, կամ

4) միջազգային համբավ և (կամ) Ստանդարտ և Փուրզ կամ ֆիտչ վարկանշող կազմակերպությունների կողմից սահմանված «A-» կամ ավելի բարձր կամ Մուդիզ վարկանշող կազմակերպության կողմից «A3» կամ ավելի բարձր վարկանիշ ունեցող կազմակերպություններ (Կենտրոնական բանկի խորհրդի համաձայնության առկայության դեպքում):

7.2 Սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 7-րդ և 8-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում տվյալ ենթակետերում նշված այն անձանց համար, որոնք հանդիսանում են՝

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձ և որոնց համար ներկայացվում են սույն կանոնակարգով նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձի համար պահանջվող փաստաթղթերը (տեղեկությունները),

2) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ, որը օրենքով կամ այլ իրավական ակտերով սահմանված պարբերականությամբ և կարգով Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հաշվապահական հաշվեկշիռը, ֆինանսական արդյունքների մասին հաշվետվությունը, կամ

3) Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» կամ «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպություն վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ ներկայացված սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 7-րդ և 8-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնության դեպքում:

7.3 Ներդրումային ընկերությունը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում սույն կանոնակարգի 7.2-րդ կետի 1-ին և 2-րդ ենթակետերով նշված փոխկապակցված իրավաբանական անձանց անվանումները, գրանցման համարները և գտնվելու վայրերը, ինչպես նաև փոխկապակցված ֆիզիկական անձանց անունները, ազգանունները, անձնագրի սերիաները և համարները ներառող ցուցակը:

7.4 Ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց համար, որոնք ընդգրկված են որևէ խմբի(միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, չեն ներկայացվում սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 7-րդ և 8-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները, փոխարենը ներկայացվում են սույն կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերում նշված հաշվետվությունը (տեղեկությունները), ընդ որում, միևնույն խմբում (միությունում) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում այլ փոխկապակցված անձի կամ նշանակալից մասնակցի առկայության դեպքում սույն կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերով պահանջվող հաշվետվությունը (տեղեկությունները) ներկայացվում է նրանցից որևէ մեկի կողմից՝

1) խմբի (միության) կառուցվածքը,

2) խմբի (միության) վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար),

3) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է խմբի (միության) վերջին տարեկան ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ խմբի (միության) կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա խմբի (միության) համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում, օտարերկրյա խմբի (միության) համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կնետրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

7.5 Կենտրոնական բանկը կարող է ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման գործընթացի ժամանակ ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց մասով պահանջել սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 7-րդ և 8-րդ ենթակետերով, իսկ եթե ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձն ընդգրկված է որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա նաև սույն կանոնակարգի 7.4-րդ կետով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները):

7.6 Եթե սույն կանոնակարգի 7-րդ կետով նախատեսված կարգով ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման ժամանակ ներկայացվել է համապատասխան առանձնացված տարածքի նկատմամբ իրավունքներ ունեցող անձի՝ ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման դեպքում տարածքը նրան անհատույց օգտագործման, վարձակալությամբ (ենթավարձակալությամբ) կամ ի սեփականություն հանձնելու վերաբերյալ պարտավորությունը ամրագրող փաստաթուղթ, ներդրումային ընկերությունը սահմանված կարգով գրանցվելուց և լիցենզավորվելուց հետո` եռամսյա ժամկետում, Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում տվյալ տարածքի իր սեփականության իրավունքի գրանցման վկայականի պատճենը կամ նոտարական կարգով վավերացված վարձակալության (ենթավարձակալության) կամ անհատույց օգտագործման պայմանագրի պատճենը և վարձակալության (ենթավարձակալության) կամ անհատույց օգտագործման իրավունքի գրանցման վկայականի պատճենը: Ենթավարձակալության պայմանագրի դեպքում ներկայացվում է նաև հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը:

7.7 Եթե սույն կանոնակարգի 7-րդ կետի 7-րդ, 8-րդ ենթակետերով կամ 7.4-րդ կետով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) տեղակայված են համապատասխանաբար իրավաբանական անձի կամ խմբի (միության) ինտերնետային կայքում, ապա Կենտրոնական բանկին ներկայացվում է համապատասխան կայքի (տնային էջի) հասցեն:»:

5) Կանոնակարգ 4/01-ի 8-րդ և 9-րդ կետերն ուժը կորցրած ճանաչել:

6) Կանոնակարգ 4/01-ի 12-րդ կետում «Կենտրոնական բանկի կողմից ստեղծված լիցենզավորման և վերահսկողության հանձնաժողովի (այսուհետ` հանձնաժողով)» բառերը փոխարինել «հանձնաժողովի» բառերով:

7) Կանոնակարգ 4/01-ի 16.1-րդ, 16.7-րդ կետերում «7-րդ կետի 2-րդ ենթակետ» բառերը փոխարինել «7-րդ կետի 1-ին ենթակետի «է» պարբերություն» բառերով` համապատասխան հոլովումներով:

8) Կանոնակարգ 4/01-ի 16.3-րդ, 16.5-րդ և 16.6-րդ կետերն ուժը կորցրած ճանաչել:

9) Կանոնակարգ 4/01-ի 17-րդ կետում.

ա. «1-ին ենթակետի «դ» պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«դ. օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունում նշանակալից մասնակցություն ունեցող իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկանքը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 7ա-ի և Հավելված 7բ-ի,»,

բ. 1-ին ենթակետի «ե» պարբերությունն ուժը կորցրած ճանաչել,

գ. 1-ին ենթակետը լրացնել «զ» և «է» ենթակետերով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«զ. օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության տարածքը սույն կանոնակարգի 19-րդ գլխով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին հայտարարությունը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 12-ի:»:

է. «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 43-րդ հոդվածի 2-րդ մասի 4-րդ կետի համաձայն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում առնվազն մասնաճյուղի այն բոլոր կանոնների նախագծերը, որոնց առկայությունը օրենքի կամ նորմատիվ իրավական ակտի համաձայն պարտադիր է գործող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության գործող մասնաճյուղի համար` գրանցման վկայական ստանալու դիմումը ներկայացնելու օրվա դրությամբ:»,

դ. 2-րդից 6-րդ ենթակետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«2) մասնաճյուղի տարածքի սեփականության, վարձակալության (ենթավարձակալության) կամ անհատույց օգտագործման իրավունքի պետական գրանցման վկայականի պատճենը: Ենթավարձակալության դեպքում անհրաժեշտ է ներկայացնել նաև հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը,

3) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 16ա-ի և Հավելված 16բ-ի,

4) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 16ա-ի և Հավելված 16բ-ի,

5) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար),

6) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է սույն կետի 5-րդ ենթակետով սահմանված ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ կազմակերպության կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում, օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:»,

ե. լրացնել 7-րդից 15-րդ ենթակետեր` հետևյալ բովանդակությամբ.

«7) հիմնավորող փաստաթուղթ առ այն, որ մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության վարկանիշն ըստ Ստանդարտ և Փուրզ/Ֆիտչ վարկանշային գործակալությունների կողմից տրամադրված վարկանիշների առնվազն եղել է «AA-» կամ ըստ Մուդիզ վարկանշային գործակալության կողմից տրամադրված վարկանիշի առնվազն եղել է «Aa3»` սույն կետում նշված դիմումը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու օրվա դրությամբ: Ընդ որում, եթե մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունն ունի երկու և ավելի վարկանշող կազմակերպությունների կողմից տրված վարկանիշներ, ապա սույն ենթակետի իմաստով հիմք է ընդունվում դրանցից խստագույնը (ամենացածրը),

8) հիմնավորող փաստաթուղթ առ այն, որ մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության գրանցման վայրի երկրի արժեթղթերի շուկայի կարգավորումը և (կամ) վերահսկողությունն իրականացնող մարմինը ստորագրել է Արժեթղթերի հանձնաժողովների միջազգային կազմակերպության (IՕSCՕ (ԱյՕուԷսՍիՕու)) «Խորհրդատվության, համագործակցության և տեղեկատվության փոխանակման վերաբերյալ» բազմակողմ համաձայնության հուշագիրը,

9) մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կողմից տրված պարտավորագիր (երաշխավորագիր)` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի կողմից այդ մասնաճյուղի գործունեությունից բխող պարտավորությունները չկատարելու դեպքում այդ պարտավորությունները օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կողմից առանց որևէ պայմանի (նախապայմանի) անհապաղ կատարելու վերաբերյալ,

10) մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերությանը գրանցման վայրի երկրի ներդրումային ոլորտի վերահսկողություն իրականացնող մարմնի կողմից տրված հավաստումն առ այն, որ օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը չի խախտել տվյալ երկրի ներդրումային գործունեության կարգավորումը և (կամ) վերահսկողությունն իրականացնող մարմնի կողմից սահմանված տնտեսական նորմատիվների պահանջները սույն կետում նշված դիմումը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու օրվան նախորդող երկու տարվա ընթացքում, իսկ եթե մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության գործունեությունը պակաս է երկու տարուց, ապա` գործունեության ողջ ընթացքում,

11) Կենտրոնական բանկում կամ Կենտրոնական բանկի համաձայնությամբ Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գործող որևէ բանկում մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության անունով ավանդի ներդրումը հավաստող փաստաթղթեր: Ընդ որում, սույն ենթակետով սահմանված ավանդը պետք է առնվազն կազմի.

 ա. 8 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամ կամ ավանդը ներդրվելու օրվա դրությամբ 8 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամին համարժեք արտարժույթ, եթե օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը դիմել է առանց տիրապետելու հաճախորդի միջոցներին (արժեթղթերին և(կամ) դրամական միջոցներին) հաճախորդներից արժեթղթերով գործարքների կատարման հանձնարարականների ընդունման և հաղորդման և(կամ) իր կամ հաճախորդի անունից և հաճախորդի հաշվին արժեթղթերով գործարքների կատարման ծառայության, և(կամ) արժեթղթերում ներդրումների հետ կապված հաճախորդներին խորհրդատվության տրամադրման ծառայության մատուցման լիցենզիա ստանալու համար,

բ. 20 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամ կամ ավանդը ներդրվելու օրվա դրությամբ 20 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամին համարժեք արտարժույթ, եթե օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը դիմել է հաճախորդի միջոցներին (արժեթղթերին և(կամ) դրամական միջոցներին) տիրապետմամբ հաճախորդներից արժեթղթերով գործարքների կատարման հանձնարարականների ընդունման և հաղորդման ծառայության և (կամ) իր կամ հաճախորդի անունից և հաճախորդի հաշվին արժեթղթերով գործարքների կատարման ծառայության մատուցման լիցենզիա ստանալու համար,

գ. 20 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամ կամ ավանդը ներդրվելու օրվա դրությամբ 20 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամին համարժեք արտարժույթ, եթե օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը դիմել է արժեթղթերի փաթեթի կառավարման ծառայության կամ արժեթղթերի չերաշխավորված տեղաբաշխման ծառայության մատուցման լիցենզիա ստանալու համար,

դ. 120 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամ կամ ավանդը ներդրվելու օրվա դրությամբ 120 000 000 Հայաստանի Հանրապետության դրամին համարժեք արտարժույթ, եթե օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը դիմել է իր հաշվին և իր անունից արժեթղթերով գործարքների կատարման ծառայության, արժեթղթերի երաշխավորված տեղաբաշխման ծառայության, արժեթղթերի պահառության ծառայության մատուցման լիցենզիա ստանալու համար,

ե. միաժամանակ մի քանի տեսակի ծառայությունների մատուցման թույլտվություն ստանալու համար դիմած օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կողմից ներդրված ավանդի մեծությունը պետք է բավարարի սույն ենթակետով տվյալ ներդրումային ծառայության կամ ոչ հիմնական ծառայության համար սահմանված չափերից առավելագույնին,

զ. ընդ որում, սույն ենթակետով սահմանված ավանդի պայմանագրով պետք է նախատեսված լինի, որ ավանդը ավանդատուի պահանջով ենթակա է վերադարձման բացառապես Կենտրոնական բանկի նախնական համաձայնության դեպքում: Միևնույն ժամանակ, մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը ստանձնել է անվերապահ պարտավորություն, համաձայն որի` այն դեպքում, երբ օրենքի համաձայն, ավանդի գումարը ենթակա է անվերապահ վերադարձման` անկախ կողմերի համաձայնությունից, վերադարձված գումարը համապատասխան բանկից ստանալուց հետո պարտավոր է 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում որպես ավանդ մուծել Կենտրոնական բանկում կամ Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գործող այլ բանկում` սույն ենթակետով սահմանված պայմաններով,

12) հայտարարություն այն մասին, որ մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության գրանցման վայրի երկիրը համարվում է փողերի լվացման և ահաբեկչության ֆինանսավորման դեմ պայքարի իմաստով համագործակցող երկիր և/կամ տվյալ երկրի համար ՖԱԹՖ-ի կամ նմանատիպ գործունեությամբ զբաղվող այլ միջազգային կառույցի կողմից փողերի լվացման և ահաբեկչության ֆինանսավորման համակարգի անհամապատասխանության վերաբերյալ որևէ հայտարարություն չի հրապարակվել,

13) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունեցող անձանց վերաբերյալ սույն կանոնակարգի 10-րդ և 11-րդ գլուխներով սահմանված փաստաթղթերը, բացառությամբ սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 7-րդ, 13-րդ, 16-րդ ենթակետերով, 40-րդ կետի 1-ին, 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 6-րդ, 10-րդ ենթակետերով, 41-րդ կետով սահմանված փաստաթղթերի,

14) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գրանցման պետական տուրքի վճարման անդորրագիրը,

15) եթե դիմումատուն հանդես է գալիս լիազոր ներկայացուցչի միջոցով, ապա ներկայացվում է նաև դիմումատուի կողմից նրան պատշաճ կարգով տրված լիազորագիրը:»:

10) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 17.1-րդ, 17.2-րդ, 17.3-րդ, 17.4-րդ, 17.5-րդ, 17.6-րդ կետերով՝ հետևյալ բովանդակությամբ.

«17.1 Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղ գրանցելու դեպքում սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 3-րդ և 4-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում տվյալ ենթակետերում նշված այն անձանց համար, որոնք հանդիսանում են.

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձ և որոնց համար ներկայացվում են սույն կանոնակարգով նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձի համար պահանջվող փաստաթղթերը (տեղեկությունները),

2) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ,

3) միջազգային կազմակերպություն, կամ

4) միջազգային համբավ և (կամ) Ստանդարտ և Փուրզ կամ Ֆիտչ վարկանշող կազմակերպությունների կողմից սահմանված «A-» կամ ավելի բարձր կամ Մուդիզ վարկանշող կազմակերպության կողմից «A3» կամ ավելի բարձր վարկանիշ ունեցող կազմակերպություններ (կենտրոնական բանկի խորհրդի համաձայնության առկայության դեպքում):

17.2 Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղ գրանցելու դեպքում սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում տվյալ ենթակետերում նշված այն անձանց համար, որոնք հանդիսանում են.

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձ և որոնց համար ներկայացվում են սույն կանոնակարգով նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձի համար պահանջվող փաստաթղթերը (տեղեկությունները),

2) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ, որը օրենքով կամ այլ իրավական ակտերով սահմանված պարբերականությամբ և կարգով Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հաշվապահական հաշվեկշիռը, ֆինանսական արդյունքների մասին հաշվետվությունը, կամ

3) Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» կամ «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպություն վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ ներկայացված սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնության դեպքում:

17.3 Օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում սույն կանոնակարգի 17.2-րդ կետի 1-ին և 2-րդ ենթակետերով նշված փոխկապակցված իրավաբանական անձանց անվանումները, գրանցման համարները և գտնվելու վայրերը, ինչպես նաև փոխկապակցված ֆիզիկական անձանց անունները, ազգանունները, անձնագրի սերիաները և համարները ներառող ցուցակը:

17.4 Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղ գրանցելու դեպքում օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց համար, որոնք ընդգրկված են որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, չեն ներկայացվում սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները, փոխարենը ներկայացվում է սույն կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերում նշված հաշվետվությունը (տեղեկությունները), ընդ որում` միևնույն խմբում (միությունում) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում այլ փոխկապակցված անձի կամ նշանակալից մասնակցի առկայության դեպքում սույն կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերով պահանջվող հաշվետվությունը (տեղեկությունները) ներկայացվում է նրանցից որևէ մեկի կողմից.

1) խմբի (միության) կառուցվածքը,

2) խմբի (միության) վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար),

3) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է խմբի (միության) վերջին տարեկան ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ խմբի (միության) կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա խմբի (միության) համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում` օտարերկրյա խմբի (միության) համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

17.5 Կենտրոնական բանկը կարող է օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գրանցման և լիցենզավորման գործընթացի ժամանակ օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց մասով պահանջել սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով, իսկ եթե օտարերկրյա ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձն ընդգրկված է որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա սույն կանոնակարգի 17.4-րդ կետով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները):

17.6 Եթե սույն կանոնակարգի 17-րդ կետի 5-րդ, 6-րդ ենթակետերով կամ 17.4-րդ կետով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) տեղակայված են համապատասխանաբար իրավաբանական անձի կամ խմբի (միության) ինտերնետային կայքում, ապա Կենտրոնական բանկին ներկայացվում է համապատասխան կայքի (տնային էջի) հասցեն:»:

11) Կանոնակարգ 4/01-ի 18-րդ կետում.

ա. 1-ին ենթակետի «բ» պարբերությունն «ունեցող» բառից հետո լրացնել «իրավաբանական և ֆիզիկական» բառերը և «կանոնակարգի» բառից հետո «համապատասխանաբար» բառը,

բ. 1-ին ենթակետի «գ» պարբերությունն ուժը կորցրած ճանաչել,

գ. 3-րդ ենթակետը «հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը» բառերից հետո լրացնել «կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը» բառերով:

12) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 19.1-րդ կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«19.1 Ընդ որում, Կենտրոնական բանկի կողմից օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղին տրամադրվում է գրանցման վկայական, եթե Կենտրոնական բանկի և մասնաճյուղ ստեղծող օտարերկրյա ներդրումային ընկերության գրանցման երկրի արժեթղթերի շուկայի կարգավորումն ու վերահսկողությունն իրականացնող մարմնի միջև առկա է համաձայնագիր (փոխըմբռնման հուշագիր) արժեթղթերի շուկայում համագործակցության վերաբերյալ:»:

13) Կանոնակարգ 4/01-ի 7-րդ գլխի վերնագրում «ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅՈՒՆՈՒՄ» բառերը փոխարինել «ՀԱՆՐԱՊԵՏՈՒԹՅԱՆ ՏԱՐԱԾՔՈՒՄ ՍՏԵՂԾՎՈՂ» բառերով:

14) Կանոնակարգ 4/01-ի 20-րդ կետում.

ա. 1-ին ենթակետի «բ» պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«բ. ստեղծվող մասնաճյուղի գործարար ծրագիրը` համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 14.1-ի»,

բ. 1-ին ենթակետի «դ» պարբերությունն ուժը կորցրած ճանաչել,

գ. 1-ին ենթակետը լրացնել «ե» պարբերությամբ` հետևյալ բովանդակությամբ.

«ե. ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի տեխնիկական հագեցվածությունը սույն կանոնակարգի 19-րդ գլխով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին հայտարարությունը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 12-ի:»,

դ. 3-րդ ենթակետը «հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը» բառերից հետո լրացնել «կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը» բառերով,

ե. 5-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«5) մասնաճյուղի ղեկավարների նոտարական կարգով վավերացված ստորագրությունների նմուշները,»,

զ. լրացնել 6-րդ և 7-րդ ենթակետեր` հետևյալ բովանդակությամբ.

«6) մասնաճյուղի գրանցման պետական տուրքի վճարման անդորրագրի պատճենը,

 7) մասնաճյուղի գործունեության կանոնները, ընդ որում` սույն ենթակետի համաձայն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում առնվազն այն բոլոր կանոնները, որոնց առկայությունը օրենքի կամ նորմատիվ իրավական ակտի համաձայն պարտադիր է ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում ստեղծված մասնաճյուղի համար` գրանցման դիմումը ներկայացնելու օրվա դրությամբ (բացառությամբ այն դեպքերի, երբ մասնաճյուղի գործունեությունը կանոնակարգվում է ներդրումային ընկերության գործունեության կանոններով և այդ կանոններն արդեն իսկ ներկայացվել են Կենտրոնական բանկ):»:

15) Կանոնակարգ 4/01-ի 21-րդ կետում.

ա. «Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գործող ներդրումային ընկերության» բառերից հետո լրացնել «՝ Հայաստանի Հանրապետության տարածքում ստեղծվող» բառերով,

բ. 1-ին ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«1) «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 45-րդ հոդվածի 5-րդ մասով սահմանված բոլոր փաստաթղթերը, ընդ որում` ներկայացուցչություն գրանցելու վերաբերյալ ներդրումային ընկերության միջնորդագիրը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 2գ-ի,»,

գ. լրացնել 5-րդ ենթակետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«5) ներկայացուցչության գրանցման պետական տուրքի վճարման անդորրագրի պատճենը:»:

16) Կանոնակարգ 4/01-ի 23-րդ կետում.

ա. 1-ին ենթակետում «ստեղծվող մասնաճյուղի գործարար ծրագիրը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի գլուխ 17-ի» բառերը փոխարինել «գործարար ծրագիր ներկայացվում է միայն մասնաճյուղի համար` սույն կանոնակարգի Հավելված 14.1-ի համաձայն,» բառերով,

բ. 3-րդ ենթակետից հանել «ընդ որում` կանոնադրության թերթերը պետք է լինեն համարակալված, կանոնադրությունը պետք է լինի թելակարված, ընդ որում` կանոնադրության վերջին թերթի հետնամասում, կարի վրա պետք է փակցված լինի պիտակ` համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 11-ի,» բառերը,

գ. 6-րդ ենթակետը «հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը» բառերից հետո լրացնել «կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը» բառերով,

դ. լրացնել 7-րդ և 8-րդ ենթակետերով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«7) ներկայացուցչություն բացելու հիմնավորումը,

8) մասնաճյուղի գործունեության կանոնները, ընդ որում` սույն ենթակետի համաձայն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում առնվազն այն բոլոր կանոնները, որոնց առկայությունը օրենքի կամ նորմատիվ իրավական ակտի համաձայն պարտադիր է ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս ստեղծված մասնաճյուղի համար` գրանցման դիմումը ներկայացնելու օրվա դրությամբ (բացառությամբ այն դեպքերի, երբ մասնաճյուղի գործունեությունը կանոնակարգվում է ներդրումային ընկերության գործունեության կանոններով և այդ կանոններն արդեն իսկ ներկայացվել են Կենտրոնական բանկ):»:

17) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 25.1-ին, 25.2-րդ կետերով՝ հետևյալ բովանդակությամբ.

«25.1. Ներդրումային ընկերությունը համապատասխան երկրի օրենսդրությամբ սահմանված կարգով այլ երկրում մասնաճյուղ կամ ներկայացուցչություն գրանցելուց (լիցենզավորելուց, արտոնագրելուց) հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում գրանցման (լիցենզավորման, արտոնագրման) փաստը վկայող փաստաթուղթը՝ կցելով մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության գրանցված կանոնադրությունը:

25.2. Կենտրոնական բանկը ներդրումային ընկերության՝ Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության գրանցման (լիցենզավորման, արտոնագրման) փաստը վկայող փաստաթուղթը ստանալուց հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում այդ մասին ծանուցում է իրավաբանական անձանց գրանցումն իրականացնող պետական լիազորված մարմնին՝ վերջինիս կողմից ներդրումային ընկերության՝ Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության գրանցման մասին համապատասխան գրառում կատարելու համար:»:

18) Կանոնակարգ 4/01-ի 26-րդ կետը «վերսկսված» բառից հետո լրացնել «կամ գործունեությունը վերսկսելուց առնվազն 20 օր առաջ այդ մասին գրավոր տեղեկացնել Կենտրոնական բանկին» բառերով:

19) Կանոնակարգ 4/01-ի 33.1-ին կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«33.1 Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս ստեղծված մասնաճյուղը կամ ներկայացուցչությունը այլ երկրի համապատասխան իրավասու մարմնի կողմից գրանցումից հանելուց հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում ներդրումային ընկերությունը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում այդ փաստը վկայող փաստաթուղթը: Սույն կետով նշված փաստաթուղթը ստանալուց հետո 5 աշխատանքային օրվա ընթացքում Կենտրոնական բանկը այդ մասին ծանուցում է իրավաբանական անձանց գրանցումն իրականացնող պետական լիազորված մարմնին՝ վերջինիս կողմից համապատասխան գրառում կատարելու համար:»:

20) Կանոնակարգ 4/01-ի 34-րդ կետում.

ա. 5-րդ ենթակետից հանել «է մինչև միջնորդագրի ներկայացման պահը կատարված փոփոխություններով» բառերը,

բ. 8-րդ ենթակետի վերջին երկու նախադասությունները հանել,

գ. 14-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«14) հայտարարարություն «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 55-րդ հոդվածի 1-ին մասի 7-րդ և 8-րդ կետերով նախատեսված հիմքերի բացակայության կամ առկայության մասին,»,

դ. լրացնել 16-րդ ենթակետ` հետևյալ բովանդակությամբ.

«16) Նշանակալից մասնակցություն ձեռքբերող անձի հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համապատասխանաբար սույն կանոնակարգի Հավելված 9ա-ի և Հավելված 9բ-ի:»:

21) Կանոնակարգ 4/01-ի 35-րդ կետում.

ա. 1-ին պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«35. Եթե իրավաբանական անձ հանդիսացող ուղղակի մասնակիցն ընդգրկված է որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում (միևնույն խմբում (միությունում) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում այլ նշանակալից մասնակցի կամ փոխկապակցված անձի առկայության դեպքում սույն կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերով պահանջվող հաշվետվությունը (տեղեկությունները) ներկայացվում է նրանցից որևէ մեկի կողմից) սույն գլխի 34-րդ կետով ներկայացված փաստաթղթերը (բացառությամբ սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 8-րդ, 9-րդ կետերով սահմանված փաստաթղթերի), ինչպես նաև»:

բ. 2-րդ ենթակետը «հաշվետվությունները» բառից հետո լրացնել «(մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար)» բառերով:

22) Կանոնակարգ 4/01-ի 37-րդ կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«37. Եթե սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 8-րդ, 9-րդ ենթակետերով կամ 35-րդ կետով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) տեղակայված են համապատասխանաբար իրավաբանական անձի կամ խմբի (միության) ինտերնետային կայքում, ապա Կենտրոնական բանկին ներկայացվում է համապատասխան կայքի (տնային էջի) հասցեն:»:

23) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 37.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«37.1. Օֆշորային տարածքներում ստեղծված կամ գրանցված իրավաբանական անձինք կամ նրանց հետ փոխկապակցված անձինք ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում մասնակցություն ձեռք բերելու համար (անկախ մասնակցության չափից) պետք է մինչև տվյալ մասնակցությունը ձեռք բերելը նախնական համաձայնություն ստանալու համար դիմեն Կենտրոնական բանկ` ներկայացնելով սույն կանոնակարգի 34-րդ կետով սահմանված փաստաթղթերը:»:

24) Կանոնակարգ 4/01-ի 38-րդ և 39-րդ կետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«38. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք է բերվելու միջազգային կազմակերպությունների կողմից, ապա վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացվեն սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 5-րդ, 8-րդ, 9-րդ, 13-րդ, 15-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը: Կենտրոնական բանկի խորհրդի համաձայնությամբ սույն կետը կարող է տարածվել նաև միջազգային համբավ և (կամ) Ստանդարտ և Փուրզ կամ Ֆիտչ վարկանշող կազմակերպությունների կողմից «A-» կամ ավելի բարձր կամ Մուդիզ վարկանշող կազմակերպության կողմից «A3» կամ ավելի բարձր վարկանիշ ունեցող կազմակերպությունների վրա:

39. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցությունը ձեռք է բերում Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձը, ապա նա Կենտրոնական բանկ չի ներկայացնում սույն կանոնակարգի 34-րդ կամ 40-րդ կետերով սահմանված այն փաստաթղթերը, որոնք արդեն իսկ ներկայացվել են Կենտրոնական բանկ:»:

25) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 39.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«39.1 Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում ուղղակի նշանակալից մասնակցություն ձեռք է բերում Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» կամ «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպությունը, ապա վերջինս Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացնի սույն կանոնակարգի 34-րդ կետով սահմանված 1-ին, 2-րդ, 3-րդ, 4-րդ, 6-րդ, 7-րդ, 11-րդ, 12-րդ, 13-րդ, 14-րդ, 15-րդ և 16-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը, ընդ որում` սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 8-րդ և 9-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում միայն այն դեպքում, եթե Կենտրոնական բանկում առկա է տվյալ տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնություն:»:

26) Կանոնակարգ 4/01-ի 40-րդ կետում.

ա. 5-րդ ենթակետն ուժը կորցրած ճանաչել,

բ. 7-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«7) հայտարարություն «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 55-րդ հոդվածի 1-ին մասի 3-րդ, 5-րդ, 6-րդ, 7-րդ, 8-րդ կետերով նախատեսված հիմքերի բացակայության կամ առկայության մասին,»,

գ. լրացնել 10-րդ ենթակետ` հետևյալ բովանդակությամբ.

«10. Նշանակալից մասնակցություն ձեռքբերող անձի հետ փոխկապակցված իրավաբանական և ֆիզիկական անձանց վերաբերյալ տեղեկություններ` համապատասխանաբար սույն կանոնակարգի Հավելված 9ա-ի և Հավելված 9բ-ի:»:

27) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 41.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«41.1. Եթե նշանակալից մասնակցությունը ձեռք են բերում իրար հետ փոխկապակցված անձինք կամ ներդրումային ընկերության մասնակցի հետ փոխկապակցված անձինք, ապա սույն գլխով պահանջվող փաստաթղթերը պահանջվում են նրանցից յուրաքանչյուրից:»:

28) Կանոնակարգ 4/01-ի 43-րդ, 45-րդ, 46-րդ կետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«43. Ներդրումային ընկերությունում անուղղակի նշանակալից մասնակցություն ակնկալող անձի վերաբերյալ Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում իրավաբանական անձի համար` սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 5-րդ, 6-րդ, 7-րդ, 8-րդ, 9-րդ, 11-րդ, 12-րդ, 13-րդ, 14-րդ , 15-րդ և 16-րդ ենթակետերով սահմանված փաստաթղթերը, իսկ ֆիզիկական անձի համար` սույն կանոնակարգի 40-րդ կետի 1-ին, 4-րդ, 6-րդ, 7-րդ, 8-րդ, 9-րդ և 10-րդ ենթակետերով սահմանված փաստաթղթերը:

45. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում անուղղակի նշանակալից մասնակցություն ձեռք է բերում Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձը, ապա նա Կենտրոնական բանկ չի ներկայացնում սույն կանոնակարգի 43-րդ կետով սահմանված այն փաստաթղթերը, որոնք արդեն իսկ ներկայացվել են Կենտրոնական բանկ:

46. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում անուղղակի նշանակալից մասնակցություն ձեռք է բերում Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» կամ «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպությունը, ապա վերջինս Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացնի սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 6-րդ, 7-րդ, 11-րդ, 12-րդ, 13-րդ, 14-րդ 15-րդ և 16-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը, ընդ որում` սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 8-րդ և 9-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները չեն ներկայացվում միայն այն դեպքում, եթե Կենտրոնական բանկում առկա է տվյալ տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնություն:»:

29) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 46.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«46.1. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում անուղղակի նշանակալից մասնակցություն ձեռք է բերվելու միջազգային կազմակերպությունների կողմից, ապա վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացվեն սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 5-րդ, 8-րդ, 9-րդ, 13-րդ, 15-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը: Կենտրոնական բանկի խորհրդի համաձայնությամբ սույն կետը կարող է տարածվել նաև միջազգային համբավ և (կամ) Ստանդարտ և Փուրզ կամ Ֆիտչ վարկանշող կազմակերպությունների կողմից «A-» կամ ավելի բարձր կամ Մուդիզ վարկանշող կազմակերպության կողմից «A3» կամ ավելի բարձր վարկանիշ ունեցող կազմակերպությունների վրա:»:

30) Կանոնակարգ 4/01-ի 47-րդ կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«47. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում անուղղակի նշանակալից մասնակիցը և ներդրումային ընկերությունում ուղղակի նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող իրավաբանական անձը ընդգրկված են որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա ուղղակի մասնակիցը անուղղակի նշանակալից մասնակցի համար Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացնի սույն կանոնակարգի 34-րդ կետի 1-ին, 5-րդ, 6-րդ, 7-րդ, 11-րդ, 12-րդ, 13-րդ, 14-րդ, 15-րդ և 16-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը, ինչպես նաև 35-րդ կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերով պահանջվող փաստաթղթերը (միևնույն խմբում (միությունում) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում այլ նշանակալից մասնակցի կամ փոխկապակցված անձի առկայության դեպքում 35-րդ կետի 1-ին, 2-րդ և 3-րդ ենթակետերով պահանջվող հաշվետվությունը (տեղեկությունները) ներկայացվում է նրանցից որևէ մեկի կողմից):»:

31) Կանոնակարգ 4/01-ի 48-րդ կետը լրացնել նոր նախադասությամբ` հետևյալ բովանդակությամբ.

«Ընդ որում, ներդրումային ընկերության կանոնադրական հիմնադրամում նշանակալից մասնակցություն ունենալուն նախնական համաձայնություն տալու ընթացքում Կենտրոնական բանկը գնահատում է նշանակալից մասնակիցների հնարավորությունը և պատրաստակամությունը` ներդրումային ընկերության ֆինանսական վիճակի վատթարացման դեպքում (օրինակ` կապիտալի կտրուկ նվազում, իրացվելիության խնդիրների առաջացում, խոշոր վնասներ, արտակարգ իրավիճակներ) ներդրումային ընկերությանը լրացուցիչ ֆինանսական օժանդակություն տրամադրելու տեսանկյունից:»:

32) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 51.1 կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«51.1. Եթե ներդրումային ընկերությունը տիրապետում է իր կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող կամ ունեցող անձանց վերաբերյալ այնպիսի տեղեկատվության, որը Կենտրոնական բանկի կողմից տիրապետելու դեպքում կարող էր հանգեցնել ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցության ձեռքբերման նախնական համաձայնություն ստանալու դիմումի մերժմանը կամ նշանակալից մասնակցության ձեռքբերման նախնական համաձայնության գործողության դադարեցմանը օրենքով սահմանված կարգով, ապա ներդրումային ընկերությունը պարտավոր է տեղեկատվությունը ստանալուց հետո երեք աշխատանքային օրվա ընթացքում տեղյակ պահել Կենտրոնական բանկին:»:

33) Կանոնակարգ 4/01-ի 4-րդ բաժնի վերնագիրը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

 

«Բ Ա Ժ Ի Ն  IV

 

ԼԻՑԵՆԶԱՎՈՐՄԱՆ (ԳՐԱՆՑՄԱՆ) ԸՆԴՀԱՆՈՒՐ ԴՐՈՒՅԹՆԵՐ»:

 

34) Կանոնակարգ 4/01-ի գլուխ 14-ը, գլուխ 15-ը և գլուխ 16-ը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

 

«Գ Լ ՈՒ Խ  14

 

ԼԻՑԵՆԶԻԱՅԻ (ԳՐԱՆՑՄԱՆ ՎԿԱՅԱԿԱՆԻ) ԵՎ ԼԻՑԵՆԶԻԱՅԻ (ԳՐԱՆՑՄԱՆ ՎԿԱՅԱԿԱՆԻ) ԿՐԿՆՕՐԻՆԱԿԻ ՏՐԱՄԱԴՐՈՒՄԸ

 

54. Ներդրումային ընկերությանը լիցենզիան տրվում է ` սույն կանոնակարգի Հավելված 1-ի համաձայն, գրանցման վկայականը` սույն կանոնակարգի Հավելված 5ա-ի համաձայն, իսկ ներդրումային ընկերության ֆիրմային անվանման գրանցման վկայականը` սույն կանոնակարգի Հավելված 2ե-ի համաձայն: Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղին (ներկայացուցչությանը) և ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում ստեղծվող տարածքային ստորաբաժանմանը գրանցման վկայականը տրվում է` համաձայն սույն կանոնակարգի համապատասխանաբար Հավելված 5բ-ի և Հավելված 5գ-ի:

55. Լիցենզիան (գրանցման վկայականը) տրվում է մեկ օրինակով:

56. Կենտրոնական բանկը լիցենզավորված անձին լիցենզիան տրամադրելիս ծանուցում է, որ ներդրումային ընկերությունների գործունեությունը կարգավորող նորմատիվ իրավական ակտերի ցանկը գտնվում է Կենտրոնական բանկի պաշտոնական ինտերնետային կայքում:

57. Լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կորստի կամ ոչնչացման դեպքում համապատասխան անձը Կենտրոնական բանկ դիմում է ներկայացնում լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակը ստանալու համար` նախօրոք լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կորստի կամ ոչնչացման մասին հայտարարություն տալով զանգվածային լրատվության միջոցով: Լիցենզիայի կրկնօրինակը ստանալու համար դիմելու դեպքում դիմումին կցվում է լիցենզիայի կրկնօրինակը ստանալու համար պետական տուրքի վճարման անդորրագիրը:

58. Կենտրոնական բանկը կորած կամ ոչնչացած լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակը տալիս է համապատասխան անձին վերջինիս կողմից համապատասխան դիմումը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու օրվան հաջորդող 10-օրյա ժամկետում:

59. Կորած լիցենզիան (գրանցման վկայականը) գտնելու դեպքում համապատասխան անձը գտնված լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) օրինակը վերադարձնում է Կենտրոնական բանկ:

60. Լիցենզիան (գրանցման վկայականը) օգտագործման համար ոչ պիտանի դառնալու (վնասվել, պատռվելու, տառերի ջնջվելու և այլն) դեպքում համապատասխան անձը դիմում է ներկայացնում Կենտրոնական բանկ լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակը ստանալու համար` կցելով լիցենզիայի (գրանցման, հաշվառման վկայականի) բնօրինակը, իսկ լիցենզիայի կրկնօրինակը ստանալու համար` նաև պետական տուրքի վճարման անդորրագիրը:

61. Կենտրոնական բանկը ոչ պիտանի դարձած լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակը համապատասխան անձին տալիս է նրա կողմից պահանջվող բոլոր փաստաթղթերը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու օրվան հաջորդող 10-օրյա ժամկետում:

61.1. Լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակի վերին աջ անկյունում կատարվում է «Կրկնօրինակ» նշագրումը:

62. Լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) կրկնօրինակի կորստի, ոչնչացման կամ օգտագործման համար ոչ պիտանի դառնալու դեպքում լիցենզիայի (գրանցման վկայականի) նոր կրկնօրինակը տրվում է սույն գլխով սահմանված կարգով:

 

Գ Լ ՈՒ Խ  15

 

ԼԻՑԵՆԶԻԱՅԻ ՎԵՐԱՁԵՎԱԿԵՐՊՈՒՄԸ, ԳՐԱՆՑՄԱՆ ՎԿԱՅԱԿԱՆՆԵՐՈՒՄ ՓՈՓՈԽՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԻ ԿԱՏԱՐՈՒՄԸ

 

63. Լիցենզիայի վերաձևակերպման համար ներդրումային ընկերությունը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում լիցենզիայի վերաձևակերպման մասին դիմում` կցելով լիցենզիայի վերաձևակերպման համար նախատեսված պետական տուրքի վճարման անդորրագիրը:

64. Լիցենզիայի վերաձևակերպումն իրականացվում է Կենտրոնական բանկի խորհրդի որոշմամբ` հանձնաժողովի դրական եզրակացության հիման վրա ներդրումային ընկերության համապատասխան դիմումը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելուց հետո 30 օրվա ընթացքում: Ընդ որում, սույն կետով նախատեսված Կենտրոնական բանկի որոշման ընդունումից հետո լիցենզիայի նոր օրինակը տրամադրվում է լիցենզավորված անձին լիցենզիայի հին օրինակը Կենտրոնական բանկ վերադարձնելու դեպքում:

64.1 Կենտրոնական բանկը կարող է կասեցնել լիցենզիայի վերաձևակերպման 30-օրյա ժամկետը մինչև մեկ ամիս ժամկետով, եթե լիցենզիայի վերաձևակերպումը պայմանավորված է օրենքով կամ սույն կանոնակարգով նախատեսված այլ գործընթացների իրականացմամբ:

65. Եթե կանոնադրության փոփոխությունը ենթադրում է նաև գրանցման վկայականի փոփոխություն, ապա Կենտրոնական բանկի կողմից կանոնադրությունը գրանցելուց հետո անձը եռօրյա ժամկետում հին գրանցման վկայականը ներկայացնում է Կենտրոնական բանկ և ստանում գրանցման վկայականի նոր օրինակը:

 

Գ Լ ՈՒ Խ  16

 

ԼԻՑԵՆԶԻԱՆ (ԳՐԱՆՑՄԱՆ ՎԿԱՅԱԿԱՆԸ) ԿԵՆՏՐՈՆԱԿԱՆ ԲԱՆԿ ՎԵՐԱԴԱՐՁՆԵԼՈՒ ԿԱՐԳԸ

 

66. Օրենքով սահմանված հիմքերով ներդրումային ընկերության լիցենզիան ուժը կորցրած ճանաչելու դեպքում եռօրյա ժամկետում ներդրումային ընկերությունը ընթացքում` կից գրությամբ լիցենզիան վերադարձնում է Կենտրոնական բանկ:

66.1. Ներդրումային ընկերության լուծարային հաշվեկշիռը Կենտրոնական բանկի կողմից հաստատելու մասին որոշումը կայացնելու պահից երեք աշխատանքային օրվա ընթացքում ներդրումային ընկերությունը կից գրությամբ ներդրումային ընկերության, ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետությունում գործող տարածքային ստորաբաժանումների գրանցման, ինչպես նաև ներդրումային ընկերության ֆիրմային անվանման գրանցման վկայականները վերադարձնում է Կենտրոնական բանկ:

66.2. Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության, ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքում ստեղծված տարածքային ստորաբաժանման գործունեությունը դադարման դեպքում երեք աշխատանքային օրվա ընթացքում կից գրությամբ Կենտրոնական բանկ են վերադարձվում համապատասխան գրանցման վկայականները:

67. Լիցենզիան ուժը կորցրած ճանաչելու, ներդրումային ընկերության լուծարային հաշվեկշիռը հաստատելու, ներդրումային ընկերության կամ օտարերկրյա ներդրումային ընկերության տարածքային ստորաբաժանման գործունեությունը դադարելու մասին Կենտրոնական բանկի որոշման բողոքարկումը հիմք չէ սահմանված ժամկետում համապատասխան լիցենզիան (գրանցման վկայականը) չվերադարձնելու համար:»:

35) Կանոնակարգ 4/01-ի 69-րդ կետի 3-րդ ենթակետում «երեք տարիների ընթացքում» բառերը փոխարինել «ժամանակահատվածում» բառով:

36) Կանոնակարգ 4/01-ի 70-րդ կետի 5-րդ ենթակետում «Ծրագրի» բառը փոխարինել «Գործարար ծրագրի» բառերով:

37) Կանոնակարգ 4/01-ի 71-րդ կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«71. Ներդրումային ընկերությունը, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղը լիցենզավորման փաստաթղթերը «օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի դեպքում` գրանցման փաստաթղթերը» Կենտրոնական բանկ ներկայացնելիս, ինչպես նաև մինչև յուրաքանչյուր օրացուցային տարվա փետրվարի 15-ը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում առաջիկա երեք տարիների իր գործարար ծրագիրը` համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 14-ի: Ընդ որում, «Արժեթղթերի շուկայի մասին» օրենքի 40-րդ հոդվածի 2-րդ մասով սահմանված գործարար ծրագրի իրականացման վերաբերյալ հաշվետվությունը ներառվում է գործարար ծրագրի կազմում:»:

38) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 71.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«71.1. Ներդրումային ընկերությունը, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում սույն կանոնակարգի 71-րդ կետում նշված գործարար ծրագրի փոփոխված տարբերակը` փոփոխությունը տեղի ունենալուց հետո 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում, եթե տեղի է ունեցել ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության ռազմավարության փոփոխություն: Վերանայված ծրագրում նշվում է ռազմավարության փոփոխության հիմնավորումը: Ընդ որում, ծրագրին կից աղյուսակներում փոփոխություն կարող է կատարվել միայն մինչև հունիս ամսվա վերջին օրը: Նշված ժամանակահատվածից հետո փոփոխություն կարող է կատարվել միայն մակրոտնտեսական միջավայրի էական տատանումների կամ ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության էական փոփոխությունների (օրինակ` Համախառն ներքին արդյունքի, գների, փոխարժեքի էական տատանումներ, ներդրումաային կամ ոչ հիմնական նոր ծառայությունների մատուցում) դեպքում:»:

39) Կանոնակարգ 4/01-ի 72-րդ և 73-րդ կետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«72. Ներդրումային ընկերությունը մասնաճյուղի գրանցման փաստաթղթերը Կենտրոնական բանկ ներկայացնելիս Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում երկու տարիների գործարար ծրագիրը` համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 14.1-ի: Ներդրումային ընկերությունը Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում նաև սույն կետում նշված ծրագրի փոփոխված տարբերակը` փոփոխությունը տեղի ունենալուց հետո 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում, եթե տեղի է ունեցել ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության ռազմավարության փոփոխություն: Վերանայված ծրագրում նշվում է ռազմավարության փոփոխության հիմնավորումը:

73. Գործարար ծրագիրը հաստատվում է ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի մասնակիցների ընդհանուր ժողովի կամ դիտորդ խորհրդի կողմից:»:

40) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 73.1-ին կետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«73.1. Գործարար ծրագրում ընդգրկված ֆինանսական հաշվետվությունների փաստացի և կանխատեսվող ցուցանիշները ներկայացվում են Կենտրոնական բանկ ներկայացվող վերահսկողական հաշվետվությունների տրամաբանությամբ: Գործարար ծրագրին կից աղյուսակները կազմվում են ցուցանիշների ծրագրային կանխատեսումների հիման վրա: Բոլոր կանխատեսվող ցուցանիշները, բացառությամբ մակրոտնտեսական ցուցանիշների, պետք է հիմնավորված լինեն կոնկրետ հաշվարկներով և արտացոլեն գործարար ծրագրում ամրագրված քաղաքականությունը: Ներդրումային ընկերությունը, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղը գործարար ծրագրի մշակման ժամանակ հիմնական կանխատեսումներն իրականացնելիս կարող են կիրառել նաև ստրես տեստեր:»:

41) Կանոնակարգ 4/01-ի 74-րդ, 75-րդ և 76-րդ կետերը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«74. Գործարար ծրագիրը, ինչպես նաև վերանայված գործարար ծրագիրը և գործարար ծրագրով նախատեսված տվյալները Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում էլեկտրոնային տարբերակով` Սի-Բի-Էյ-նեթ համակարգի միջոցով, իսկ անհնարինության դեպքում` էլեկտրոնային կրիչով:

75. Ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործարար ծրագիրը պարունակում է սույն կանոնակարգի հավելված 14-ով, իսկ ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի դեպքում` սույն կանոնակարգի հավելված 14.1-ով սահմանված գործարար ծրագրի ձևի տվյալները: Գործարար ծրագիրը կարող է ներառել սույն կանոնակարգի հավելված 14-ով կամ հավեված 14.1-ով սահմանված ծրագրի ձևի տվյալներից բացի լրացուցիչ տվյալներ:

76. Ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի ներկայացված գործարար ծրագրի` սույն կանոնակարգի հավելված 14-ով նշված ծավալը զգալի չափով գերազանցելու դեպքում լրացուցիչ տվյալները պետք է էական և հիմնավոր դեր կատարեն գործարար ծրագրում:»:

42) Կանոնակարգ 4/01-ի 77-րդ կետն ուժը կորցրած ճանաչել:

43) Կանոնակարգ 4/01-ի 78-րդ կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«78. Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գործող ներդրումային ընկերությունները, օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերն ու ներկայացուցչությունները փոփոխությունները տեղի ունենալուց հետո 10 օրվա ընթացքում Կենտրոնական բանկի գրանցմանն են ներկայացնում.

1) ղեկավարների կազմում կատարված փոփոխությունները,

2) ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության ներկայացուցչության, ներդրումային ընկերության՝ Հայաստանի Հանրապետությունում տարածքային ստորաբաժանման կանոնադրությունում կատարված փոփոխությունները:»:

44) Կանոնակարգ 4/01-ի 80-րդ կետում.

ա. 2-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«2) ներդրումային ընկերության իրավասու մարմնի որոշումը կամ արձանագրությունից քաղվածք` ներդրումային ընկերության, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչություն կամ ներդրումային ընկերության Հայաստանի Հանրապետությունում տարածքային ստորաբաժանման կանոնադրությունում կատարված փոփոխությունների վերաբերյալ,»,

բ. 3-րդ ենթակետից հանել «(6 օրինակ), ընդ որում` կանոնադրության թերթերը պետք է լինեն համարակալված, կանոնադրությունը պետք է լինի թելակարված, ընդ որում` կանոնադրության վերջին թերթի հետնամասում, կարի վրա պետք է փակցված լինի պիտակ` համաձայն Հավելված 11-ի» բառերը,

գ. լրացնել 4-րդ ենթակետով հետևյալ բովանդակությամբ.

«4) եթե կանոնադրության փոփոխությունը առաջացնում է լիցենզիայի վերաձևակերպման անհրաժեշտություն, ապա ներկայացվում են նաև սույն կանոնակարգի 15-րդ գլխով պահանջվող փաստաթղթերը:»:

45) Կանոնակարգ 4/01-ի 81-րդ կետում.

ա. 1-ին պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«81. Եթե ներդրումային ընկերության, ներդրումային ընկերության Հայաստանի Հանրապետությունում տարածքային ստորաբաժանման, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության կանոնադրության փոփոխությունը պայմանավորված է գործունեության վայրի փոփոխությամբ, ապա սույն կանոնակարգի 80-րդ կետում նշված փաստաթղթերից բացի Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացվեն նաև`»,

բ. 1-ին ենթակետը «հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը» բառերից հետո լրացնել «կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը» բառերով,

գ. 3-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«3) գործունեության տարածքը սույն կանոնակարգի 19-րդ գլխով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին հայտարարությունը ներկայացվում է համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 12-ի:»:

46) Կանոնակարգ 4/01-ի 81.1-ին կետի՝

ա. 1-ին պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«81.1. Եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրության փոփոխությունը պայմանավորված է ներդրումային ընկերության ֆիրմային անվանման փոփոխությամբ, ապա բացի սույն կանոնակարգի 80-րդ կետում նշված փաստաթղթերից Կենտրոնական բանկ պետք է ներկայացվեն նաև`»,

բ. 3-րդ և 4-րդ ենթակետերն ուժը կորցրած ճանաչել:

47) Կանոնակարգ 4/01-ի 85-ին կետի 1-ին ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«1) ներդրումային ընկերությանը (իսկ օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի դեպքում` հիմնադիր ներդրումային ընկերությանը) սեփականության իրավունքով պատկանող, վարձակալությամբ (ենթավարձակալությամբ) կամ անհատույց օգտագործման իրավունքով իրեն պատկանող Հայաստանի Հանրապետության տարածքում գտնվող առանձնացված տարածք,»:

48) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել 85.1-ին և 85.2-րդ կետերով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«85.1. Ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման ժամանակ նոր ստեղծվող ներդրումային ընկերությունը համարվում է սույն կանոնակարգի 85-րդ կետի 1-ին ենթակետով սահմանված պահանջին բավարարող, եթե համապատասխան առանձնացված տարածքի նկատմամբ իրավունքներ ունեցող անձը տրամադրել է պարտավորագիր, որով պարտավորվել է ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման պահից այդ տարածքը նրան տրամադրել սեփականության կամ անհատույց օգտագործման իրավունքով կամ վարձակալությամբ (ենթավարձակալությամբ): Ընդ որում, ենթավարձակալության դեպքում ներկայացվում է նաև հիմնական վարձակալության պայմանագրի պատճենը կամ այդ պայմանագրի առկայությունը, ինչպես նաև հիմնական միջոցը ենթավարձակալության տալու իրավունքը հավաստող փաստաթուղթը:

85.2. Այն դեպքում, երբ ներդրումային ընկերությունները Կենտրոնական բանկի նախնական համաձայնության հիման վրա կնքել են միացման պայմանագիր, ապա միացող և պահպանվող ներդրումային ընկերությունների գլխամասային գրասենյակների և տարածքային ստորաբաժանումների միջև տարածքների առանձնացվածության սույն գլխով սահմանված պահանջը պարտադիր չէ` միացման պայմանագիրը կնքելու օրվանից սկսած 6 ամսվա ընթացքում:»:

49) Կանոնակարգ 4/01-ի 87-րդ կետը «Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի» բառերից հետո լրացնել «ինչպես նաև ներդրումային ընկերության` Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս ստեղծված մասնաճյուղի» բառերով:

50) Կանոնակարգ 4/01-ի 87.1-ին կետի վերջին պարբերությունը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«Ընդ որում` վերոնշյալ ապահովագրություն իրականացնող ոչ ռեզիդենտ ապահովագրական ընկերությունը պետք է ունենա ստորև նշված միջազգային վարկանշող կազմակերպություններից առնվազն մեկի կողմից տրված վարկանիշ, որը պետք է ցածր չլինի`

 

«- Ստանդարտ և Փուրզ	«A-»
- Մուդիզ	«A3»
- Ա. Մ. Բեստ	«A-»
- Ֆիտչ	«A-»:»:

 

51) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել V.1-ին բաժնով` հետևյալ բովանդակությամբ.

 

«Բ Ա Ժ Ի Ն  V.1

 

 ՊԱՐԲԵՐԱԲԱՐ ՆԵՐԿԱՅԱՑՎՈՂ ՀԱՇՎԵՏՎՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԸ ԵՎ ՏԵՂԵԿՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԸ

 

Գ Լ ՈՒ Խ  21.1

 

ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ, ՕՏԱՐԵՐԿՐՅԱ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՄԱՍՆԱՃՅՈՒՂԻ ԿՈՂՄԻՑ ՊԱՐԲԵՐԱԲԱՐ ՆԵՐԿԱՅԱՑՎՈՂ ՀԱՇՎԵՏՎՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԸ ԵՎ ՏԵՂԵԿՈՒԹՅՈՒՆՆԵՐԸ

 

89.2. Ներդրումային ընկերությունները, օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղերը հետևյալ հաշվետվությունները (տեղեկությունները) Կենտրոնական բանկ են ներկայացնում մինչև յուրաքանչյուր տարվա հունիսի 1-ը` ռեզիդենտների համար, մինչև յուրաքանչյուր տարվա օգոստոսի 1-ը` ոչ ռեզիդենտների համար.

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունեցող իրավաբանական անձի վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար):

2) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է սույն կետի 1-ին ենթակետում նշված ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ կազմակերպության կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար` ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

3) եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունեցող իրավաբանական անձն ընդգրկված է որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա սույն կետի 1-ին և 2-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունների (տեղեկությունների) փոխարեն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում հետևյալ տեղեկությունները (հաշվետվությունները).

ա. խմբի (միության) կառուցվածքը,

բ. խմբի (միության) վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար),

գ. անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է խմբի (միության) վերջին տարեկան ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ խմբի (միության) կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա խմբի (միության) համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում` օտարերկրյա խմբի (միության) համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

4) ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար):

5) անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է սույն կետի 4-րդ ենթակետում նշված ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ կազմակերպության կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում, օտարերկրյա իրավաբանական անձանց համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

6) եթե ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձը ընդգրկված է որևէ խմբի (միության) կամ ցանկացած այլ հիմքով իրենց ֆինանսական հաշվետվությունները համախմբող անձանց կազմում, ապա սույն կետի 4-րդ և 5-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունների (տեղեկությունների) փոխարեն Կենտրոնական բանկ են ներկայացվում հետևյալ տեղեկությունները (հաշվետվությունը).

ա. խմբի (միության) կառուցվածքը,

բ. խմբի (միության) վերջին ֆինանսական տարվա ֆինանսական հաշվետվությունները (մեկ տարուց պակաս գործունեություն իրականացրած իրավաբանական անձինք նշված տեղեկությունները ներկայացնում են իրականացրած գործունեության ողջ ժամկետի համար),

գ. անկախ աուդիտորական եզրակացությունը, որը հավաստում է խմբի (միության) վերջին տարեկան ֆինանսական հաշվետվությունների համապատասխանությունը հաշվապահական հաշվառման այն ստանդարտներին, որոնք համաձայն «Հաշվապահական հաշվառման մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի պետք է կիրառվեն տվյալ խմբի (միության) կողմից հաշվապահական հաշվառում վարելիս և ֆինանսական հաշվետվություններ կազմելիս և ներկայացնելիս, իսկ օտարերկրյա խմբի (միության) համար` ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին (առկայության դեպքում): Ընդ որում` օտարերկրյա խմբի (միության) համար անկախ աուդիտորական եզրակացության բացակայության դեպքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում հղում այդ պետության որևէ պաշտոնական ինտերնետային էջին, որտեղ նշված է, որ տվյալ պետության հաշվապահական հաշվառման ստանդարտները համապատասխանում են ֆինանսական հաշվետվությունների միջազգային ստանդարտներին կամ միջազգայնորեն ճանաչված այլ ստանդարտներին:

7) ներդրումային ընկերության (օտարերկրյա ներդրումային ընկերության) հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց, ինչպես նաև ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց ղեկավարների անունը, ազգանունը, պաշտոնը ներառող ցուցակը (բացառությամբ սույն կանոնակարգի 7.1-րդ (17.1-րդ) կետով սահմանված դեպքերի):

8) ներդրումային ընկերության (օտարերկրյա ներդրումային ընկերության) հետ փոխկապակցված ֆիզիկական անձանց, ինչպես նաև ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված ֆիզիկական անձանց անունը, ազգանունը ներառող ցուցակը (բացառությամբ սույն կանոնակարգի 7.1-րդ (17.1-րդ) կետով սահմանված դեպքերի):

89.3. Սույն կանոնակարգի 89.2-րդ կետի 1-ին, 2-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) Կենտրոնական բանկ չեն ներկայացվում, եթե ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունեցող իրավաբանական անձը հանդիսանում է.

1) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ, որը օրենքով կամ այլ իրավական ակտերով սահմանված պարբերականությամբ և կարգով Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հաշվապահական հաշվեկշիռը, ֆինանսական արդյունքների մասին հաշվետվությունը, կամ

2) Կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» և «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպություն վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ ներկայացված սույն կանոնակարգի 89.2-րդ կետի 1-ին և 2-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնության դեպքում:

89.4. Սույն կանոնակարգի 89.2-րդ կետի 4-րդ, 5-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) Կենտրոնական բանկ չեն ներկայացվում, եթե ներդրումային ընկերության հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձը հանդիսանում է.

1) ներդրումային ընկերության կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձ և որի համար ներկայացվում են սույն կանոնակարգով նշանակալից մասնակցություն ձեռք բերող անձի համար պահանջվող փաստաթղթերը (տեղեկությունները),

2) Կենտրոնական բանկի կողմից վերահսկվող անձ, որը օրենքով կամ այլ իրավական ակտերով սահմանված պարբերականությամբ և կարգով Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հաշվապահական հաշվեկշիռը, ֆինանսական արդյունքների մասին հաշվետվությունը, կամ

3) Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի կողմից «Ա» կամ «Բ» վարկանիշ ստացած կազմակերպություն վերջիններիս կողմից Կենտրոնական բանկ ներկայացված սույն կանոնակարգի 89.2-րդ կետի 4-րդ և 5-րդ ենթակետերով սահմանված տեղեկությունները վերահսկողական նպատակներով օգտագործելու վերաբերյալ գրավոր համաձայնության դեպքում:

89.5 Սույն կանոնակարգի 89.4-րդ կետում սահմանված դեպքերում Կենտրոնական բանկ է ներկայացվում այդ անձանց անվանումները ներառող ցուցակ:

89.6 Կենտրոնական բանկը կարող է պահանջել ներդրումային ընկերությունից (օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղից) սույն կանոնակարգի 89.2-րդ կետի 4-րդ, 5-րդ և 6-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) սահմանված պարբերականությամբ ներկայացնել Կենտրոնական բանկ նաև ներդրումային ընկերության (օտարերկրյա ներդրումային ընկերության) հետ փոխկապակցված անձանց հետ փոխկապակցված իրավաբանական անձանց մասով:

89.7 Ներդրումային ընկերությունը լիցենզիա ստանալուց հետո յուրաքանչյուր փոփոխության դեպքում` փոփոխության օրվան հաջորդող 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հետևյալ տեղեկությունները.

1) պետական գրանցման և լիցենզավորման համար «Արժեթղթերի շուկայի մասին» Հայաստանի Հանրապետության օրենքի 36-րդ հոդվածի 1-ին մասի 8-րդ կետի համաձայն ներկայացվող ներդրումային ընկերության գործունեության կանոնների նախագծերի հաստատված տարբերակները, նոր ընդունված կանոնները, Կենտրոնական բանկ ներկայացված կանոնների հետագա փոփոխությունները և այդ փոփոխությունները ներառող փոփոխված ներքին կանոնները,

2) ներդրումային ընկերության, ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի` սույն կանոնակարգի գլուխ 19-ով սահմանված տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության փոփոխությունների վերաբերյալ գրություն` ներկայացնելով նաև ներդրումային ընկերության, ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության` սույն կանոնակարգի գլուխ 19-ով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին փաստաթղթերը և հայտարարություն` համաձայն սույն կանոնակարգի հավելված 12-ի,

3) ներդրումային ընկերության՝ Հայաստանի Հանրապետության տարածքից դուրս ստեղծված մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության կանոնադրության փոփոխությունները:

89.8 Օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղը գրանցման վկայական ստանալուց հետո յուրաքանչյուր փոփոխության դեպքում` փոփոխության օրվան հաջորդող 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում Կենտրոնական բանկ է ներկայացնում հետևյալ տեղեկությունները.

1) մասնաճյուղի գործունեության նոր ընդունված կանոնները, Կենտրոնական բանկ ներկայացված կանոնների հետագա փոփոխությունները և այդ փոփոխությունները ներառող փոփոխված ներքին կանոնները,

2) օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի` սույն կանոնակարգի գլուխ 19-ով սահմանված տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության փոփոխությունների վերաբերյալ գրություն` ներկայացնելով նաև օտարերկրյա ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործունեության տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության` սույն կանոնակարգի գլուխ 19-ով սահմանված չափանիշներին համապատասխանելու մասին փաստաթղթերը և հայտարարություն` համաձայն սույն կանոնակարգի Հավելված 12-ի:

89.9 Եթե սույն գլխով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) տեղակայված են իրավաբանական անձի կամ խմբի (միության) ինտերնետային կայքում (տնային էջում), ապա ներդրումային ընկերությունը տեղեկացնում է այդ մասին Կենտրոնական բանկին մինչև տվյալ հաշվետվությունները (տեղեկությունները) Կենտրոնական բանկ ներկայացնելու վերջնաժամկետը: Ընդ որում, սույն գլխով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) ինտերնետային կայքում (տնային էջում) տեղադրելու դեպքում իրավաբանական անձինք ապահովում են պահանջվող տեղեկությունների առկայությունն առնվազն 1 տարվա ընթացքում:

89.10 Եթե տեղի է ունեցել սույն գլխի շրջանակներում Կենտրոնական բանկ ներկայացված իրավաբանական անձանց և (կամ) խմբի (միության) ինտերնետային կայքերի (տնային էջերի) հասցեների փոփոխություն, ապա այդ փոփոխությունից հետո 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում ներդրումային ընկերությունն այդ մասին տեղեկացնում է Կենտրոնական բանկին:

89.11 Անհրաժեշտության դեպքում Կենտրոնական բանկը հաշվետվությունների (տեղեկությունների) պարզաբանման և մեկնաբանման կարիք ունեցող կետերի վերաբերյալ, ինչպես նաև առանձին վերլուծական կամ վերահսկողական նպատակներից ելնելով կարող է պահանջել տեղեկանքներ և բացատրագրեր:

89.12 Սույն գլխով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) կարող են ներկայացվել (ինտերնետային կայքում (տնային էջում) տեղադրվել) հայերեն կամ ռուսերեն կամ անգլերեն լեզուներով:»:

52) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել Հավելված 2զ-ով` համաձայն սույն որոշման Հավելված 1-ի:

53) Կանոնակարգ 4/01-ը լրացնել Հավելված 2է-ով` համաձայն սույն որոշման Հավելված 2-ի:

54) Կանոնակարգ 4/01-ի Հավելված 3-ով սահմանված միջնորդագրում.

ա. 1.2 ենթակետը լրացնել «օ Բյուրո» տողով,

բ. 3.1 ենթակետը լրացնել «օ բանկի ներքին դիտարկումների մարմնի աշխատող» տողով,

գ. լրացնել 3.4 ենթակետով` հետևյալ բովանդակությամբ.

«3.4 Եթե հանդիսանում եք բանկի ներքին դիտարկումների մարմնի աշխատակից, նշե'ք ստորաբաժանման և պաշտոնի անվանումը.»,

դ. 4.4-րդ ենթակետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«4.4. Նշեք Ձեզ անձամբ ճանաչող 3 անձանց վերաբերյալ տվյալներ (ներկայացման պահի դրությամբ), որոնք անհրաժեշտության դեպքում կարող են տրամադրել երաշխավորություն Ձեր անձի վերաբերյալ, ընդ որում, այդ անձանցից մեկը պետք է լինի Ձեր վերջին աշխատատեղից, իսկ մյուս երկուսը չպետք է լինեն այն կազմակերպությունից, որտեղ նախատեսում եք անցնել աշխատանքի, բայց աշխատում են կամ աշխատել են ֆինանսական համակարգում: Եթե այդպիսի անձը (անձինք) բացակայում է, ապա այլ նշումներ տողում նշեք երաշխավորություն տրամադրող աձի (անձանց) բացակայության վերաբերյալ:

 

Անունը, ազգանունը	Աշխատանքի վայրը և դրա գտնվելու վայրը	Պաշտոնը	Բնակության վայրը	Ֆինանսական համակարգում աշխատանքային տարիները	Հեռախոսա-համարը, էլ. փոստի հասցեն

 

Այլ նշումներ (այս տողը լրացվում է երաշխավորություն տրամադրող անձի (անձանց)) բացակայության դեպքում)

»:

 

ե. 7-րդ կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

 

«

7.Դրամային (կամ այլ) պարտավորություններ 7.1 Արդյո՞ք Դուք ունեք դրամային (կամ այլ) պարտավորություններ այն ֆինանսական կազմակերպության նկատմամբ, որի ղեկավար պետք է հանդիսանաք o Ոչ , o Այո, ներկայացնել մանրամասներ (գումար, ժամկետ, այլ) 7.2 Արդյո՞ք Ձեզ հետ փոխկապակցված անձինք ունեն դրամային (կամ այլ) պարտավորություններ այն ֆինանսական կազմակերպության նկատմամբ, որի ղեկավար պետք է հանդիսանաք (պատասխանել իրազեկ լինելու դեպքում) o Ոչ , o Այո, ներկայացնել մանրամասներ (գումար, ժամկետ, այլ) 7.3 Արդյո՞ք Դուք ունեք կամ ունեցել եք ՀՀ տարածքում գործող ֆինանսական կազմակերպությունների հանդեպ ժամկետանց պարտավորություններ o Ոչ, o Այո, ներկայացնել մանրամասներ (ֆինանսական կազմակերպության անվանումը, գումար, ժամկետ, այլ) 7.4. Արդյո՞ք Ձեզ հետ փոխկապակցված անձինք ունեն կամ ունեցել են ՀՀ տարածքում գործող ֆինանսական կազմակերպությունների հանդեպ ժամկետանց պարտավորություններ պատասխանել իրազեկ լինելու դեպքում) o Ոչ , o Այո, ներկայացնել մանրամասներ (գումար, ժամկետ, այլ)

»:

 

55) Կանոնակարգ 4/01-ի Հավելված 5ա-ում «ՀՀ կենտրոնական բանկի նախագահի» բառերը փոխարինել «ՀՀ կենտրոնական բանկի» բառերով:

56) Կանոնակարգ 4/01-ի Հավելված 7ա-ում.

ա. տեղեկանքի 1-ին կետը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

 

1. Իրավաբանական անձ- մասնակցի (կազմակերպության) տվյալներ

1.1. Անվանումը _____________________________________________________ 1.2. Գտնվելու վայրը __________________________________________________ 1.3. Գրանցման ամսաթիվը ____________ վայրը __________ համարը ___________    (օր/ամիս/տարի) 1.4. Ներդրումային ընկերության անվանումը, որտեղ մասնակիցն ակնկալում է ձեռք բերել նշանակալից մասնակցություն ____________________________________________________

 

բ. Տեղեկանքի 5-րդ կետը «Տեղեկություններ կազմակերպության ղեկավարների (խորհրդի նախագահի և անդամի, գործադիր մարմնի և գլխավոր հաշվապահի) վերաբերյալ» բառերից հետո լրացնել «Կենտրոնական բանկի կողմից կարող է պահանջվել, որ կազմակերպության ղեկավարների համար լրացվի նաև սույն կանոնակարգի Հավելված 3-ը (ներդրումային ընկերության նշանակալից մասնակից հանդիսացող իրավաբանական անձի գործադիր տնօրենի և գլխավոր հաշվապահի համար Հավելված 3-ի լրացումը պարտադիր է)» նախադասությամբ:

գ. Տեղեկանքի 7-րդ կետում «30 օր» բառը փոխարինել «30 և ավելի օր» բառերով:

դ. տեղեկանքը լրացնել 7.4 ենթակետով՝ հետևյալ խմբագրությամբ.

7.4 Արդյոք կազմակերպությունը պատրաստ է  Այո Ոչ Այլ ներդրումային ընկերության ֆինանսական վիճակի վատթարացման դեպքում (կապիտալի կտրուկ նվազում, իրացվելիության խնդիրների առաջացում, խոշոր վնասներ, արտակարգ իրավիճակներ) տրամադրել լրացուցիչ  ֆինանսական օժանդակություն:   Այլ պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները:

ե. տեղեկանքի 8-րդ կետում «Ես համաձայն եմ իմ կողմից ներկայացված վերոնշյալ տեղեկատվության որևիցե փոփոխության դեպքում տեղեկացնել Կենտրոնական բանկին:» բառերը փոխարինել «Ես համաձայն եմ իմ կողմից սույն տեղեկանքով ներկայացված տեղեկատվության որևիցե փոփոխության դեպքում տեղեկացնել Կենտրոնական բանկին, ինչպես նաև Կանոնակարգ 4/01-ի 89.2-րդ կետի 1-ին, 2-րդ, 3-րդ ենթակետերով սահմանված հաշվետվությունները (տեղեկությունները) կանոնակարգով սահմանված ժամկետներից առնվազն 5 աշխատանքային օր առաջ ներկայացնել ներդրումային ընկերություն» բառերով:

57) Կանոնակարգ 4/01-ի Հավելված 7բ-ում՝

ա. Տեղեկանքի 9.1 ենթակետում «30 օր» բառը փոխարինել «30 և ավելի օր» բառերով,

բ. տեղեկանքը լրացնել 9.4 ենթակետով՝ հետևյալ բովանդակությամբ.

 

9.4 Դուք պատրաստ եք ներդրումային  Այո Ոչ Այլ ընկերության ֆինանսական վիճակի վատթարացման դեպքում (կապիտալի կտրուկ նվազում, իրացվելիության խնդիրների առաջացում, խոշոր վնասներ, արտակարգ իրավիճակներ) տրամադրել լրացուցիչ ֆինանսական օժանդակություն:   Այլ պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները:

 

58) Կանոնակարգի 4/01-ի Հավելված 9ա-ն, Հավելված 9-բ-ն, Հավելված 12-ը շարադրել նոր խմբագրությամբ` համաձայն սույն որոշման համապատասխանաբար Հավելված 3-ի, Հավելված 4-ի և Հավելված 5-ի:

59) Կանոնակարգ 4/01-ի Հավելված 11-ը ուժը կորցրած ճանաչել:

60) Կանոնակարգի 4/01-ի Հավելված 14-ում՝

ա. գլուխ 2-ը «ամսաթիվը» բառից հետո լրացնել «(բացառությամբ` լիցենզիա ստանալու համար դիմում ներկայացնող կազմակերպության)» բառերով,

բ. գլուխ 3-ից հանել «(այսուհետ` ծրագիր)» բառերը,

գ. գլուխ 16-ի 1-ին կետի 1.5-րդ ենթակետից հանել «հավատարմագրային» բառը,

դ. Աղյուսակ 1-ը և Աղյուսակ 2-ը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«ԱՂՅՈՒՍԱԿ 1

ԿԱՆԽԱՏԵՍՎՈՂ ՀԱՇՎԵԿՇԻՌԸ

(հազ. դրամ)

	Փաստացի մեծությունը նախորդ տարվա դեկտեմբերի 31-ի դրությամբ	1-ին պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1	2-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվա-րի 1	2-րդ պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1	3-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվա-րի 1	3-րդ պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1	4-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվա-րի 1
1. Ակտիվներ
1) Կանխիկ դրամական միջոցներ և մնացորդներ ՀՀ կենտրոնական բանկում
2) Պահանջներ բանկերի և այլ ֆինանսական կազմակերպությունների նկատմամբ
3) Պահանջներ հաճախորդների նկատմամբ
4) Շահույթով կամ վնասով վերաչափվող իրական արժեքով հաշվառվող ֆինանսական ակտիվներ
5) Վաճառքի համար մատչելի ֆինանսական ակտիվներ
6) Մինչև մարման ժամկետը պահվող ներդրումներ
7) Ներդրումներ այլ անձանց կանոնադրական կապիտալում
8) Հիմնական միջոցներ և ոչ նյութական ակտիվներ
9) Հետաձգված հարկային ակտիվներ
10) Այլ ակտիվներ
Ընդամենը` ակտիվներ
2. Պարտավորություններ և կապիտալ
1) Պարտավորություններ բանկերի և այլ ֆինանսական կազմակերպությունների նկատմամբ
2) Պարտավորություններ հաճախորդների նկատմամբ
3) Շահույթով կամ վնասով վերաչափվող իրական արժեքով հաշվառվող ֆինանսական պարտավորություն
4) Ներդրումային ընկերության կողմից թողարկված արժեթղթեր
5) Հետաձգված հարկային պարտավորություններ
6) Պահուստներ
7) Այլ պարտավորություններ
Ընդամենը` պարտավորություններ
3. Կանոնադրական կապիտալ
4. Էմիսիոն եկամուտ
5. Պահուստներ`
1) Գլխավոր պահուստ
2) Վերագնահատման պահուստներ
6. Չբաշխված շահույթ (վնաս)
7. Կապիտալի այլ տարրեր
Ընդամենը` կապիտալ
Ընդամենը` պարտավորություններ և կապիտալ

ԱՂՅՈՒՍԱԿ 2

ԵԿԱՄՈՒՏՆԵՐԻ ԵՎ ԾԱԽՍԵՐԻ ԿԱՆԽԱՏԵՍՈՒՄԸ

(հազ. դրամ) ԱՆՎԱՆՈՒՄԸ Փաստացի մեծությունը նախորդ տարվա դեկտեմբերի 31-ի դրությամբ 1-ին պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1 2-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվա- րի 1 2-րդ պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1 3-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվա- րի 1 3-րդ պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1 4-րդ պլա-նավոր-վող տարվա հունվա- ի 1 1. Տոկոսային և նմանատիպ եկամուտներ               2. Տոկոսային և նմանատիպ ծախսեր               3. Զուտ տոկոսային և նմանատիպ եկամուտ               4. Կոմիսիոն և այլ վճարների տեսքով եկամուտներ               5. Կոմիսիոն և այլ վճարների տեսքով ծախսեր               6. Ստացված զուտ կոմիսիոն և այլ վճարներ                               7. Եկամուտ շահաբաժիններից               8. Զուտ եկամուտ առևտրային գործառնություններից               9. Այլ գործառնական եկամուտներ               10. Գործառնական եկամուտներ               11. Զուտ մասհանումներ ակտիվների հնարավոր կորուստների պահուստներին               12. Ընդհանուր վարչական ծախսեր               13. Այլ գործառնական ծախսեր               14. Այլ անձանց կանոնադրական կապիտալում ներդրումներից զուտ շահույթ (վնաս)               15. Շահույթը (վնասը) մինչև հարկումը               16. Շահութահարկի գծով ծախս (փոխհատուցում)               17. Ժամանակաշրջանի շահույթ (վնաս)               18. Մեկ բաժնետոմսին բաժին ընկնող բազային շահույթ (վնաս)               19. Մեկ բաժնետոմսին բաժին ընկնող նոսրացված շահույթ (վնաս)

»,

 

ե. Աղյուսակ 4-ի վերնագրում «ՖՈՆԴԱՅԻՆ ԲՈՐՍԱՅԻՑ» բառերը փոխարինել «ԿԱՐԳԱՎՈՐՎՈՂ ՇՈՒԿԱՅԻՑ» բառերով, աղյուսակի 1-ին կետում «Բրոքերային գործարքներ» բառերը փոխարինել «Իր կամ հաճախորդի անունից և հաճախորդի հաշվին արժեթղթերով գործարքների կատարում», իսկ 2-րդ կետում «Դիլերային գործարքներ» բառերը` «Իր հաշվին և իր անունից արժեթղթերով գործարքների կատարում» բառերով,

զ. Աղյուսակ 5-ի վերնագրից և աղյուսակից հանել «հավատարմագրային» բառերը,

է. Աղյուսակ 7-ը շարադրել հետևյալ խմբագրությամբ.

«ԱՂՅՈՒՍԱԿ 7

ԿԱՌԱՎԱՐՄԱՆ ԱՐԴՅՈՒՆԱՎԵՏՈՒԹՅԱՆ ՑՈՒՑԱՆԻՇՆԵՐԻ ԿԱՆԽԱՏԵՍՈՒՄՆԵՐ

Ցուցանիշի անվանումը Փաստացի մեծությունը նախորդ տարվա դեկտեմբերի 31-ի դրությամբ Առաջիկա տարիներ 1-ին 2-րդ 3-րդ 1. Կառավարման տնտեսական արդյունավետությունը`   զուտ շահույթ/համախառն ծախսեր         2. Շահութաբերությունն ըստ ակտիվների`   զուտ շահույթ/համախառն ակտիվներ         3. Շահութաբերությունն ըստ կապիտալի՝   զուտ շահույթ/ընդհանուր կապիտալ         4. Անձնակազմի կառուցվածքի արդյունավետությունը`         1) Վարչական աշխատողների* թիվ         2) Սպասարկող աշխատողների** թիվ         3) վարչական աշխատողների թիվ/սպասարկող աշխատողների թիվ         5. Կառավարման արդյունավետությունը`         1) աշխատողների թիվ         2) զուտ շահույթ/ աշխատողների թիվ         6. Կադրերի վերապատրաստում`   ուսուցման ծախսեր/վարչական աշխատողների թիվ         7. Կադրերի վարձատրություն`   վարչական աշխատողների աշխատավարձ և այլ վճարումներ/ վարչական աշխատողների թիվ         8. Վաճառքի խթանում`   գովազդի ծախսեր/ընդհանուր ծախսեր         9. Այլ ցուցանիշներ` ներդրումային ծառայություններ մատուցող անձի հայեցողությամբ

»:

 

61) Կանոնակարգի 4/01-ը լրացնել Հավելված 14.1-ով, Հավելված 15-ով, Հավելված 16ա-ով և Հավելված 16բ-ով` համաձայն սույն որոշման համապատասխանաբար Հավելված 6-ի, Հավելված 7-ի, Հավելված 8-ի և Հավելված 9-ի:

20. Սույն որոշումն ուժի մեջ է մտնում պաշտոնական հրապարակման օրվան հաջորդող տասներորդ օրը, բացառությամբ սույն որոշման 1-ին կետի 1-ին ենթակետով սահմանված 3-րդ, 3.1-ին, 3.2-րդ կետերի, ինչպես նաև սույն որոշման 1-ին կետի 3-րդ ենթակետի «դ» պարբերության, 9-րդ ենթակետի «բ» պարբերության, 11-րդ ենթակետի «բ» պարբերության, 14-րդ ենթակետի «բ» պարբերության, 15-րդ ենթակետի «բ», «գ» և «դ» պարբերությունների, 16-րդ ենթակետի «բ» պարբերության, 44-րդ ենթակետի «բ» պարբերության, 59-րդ ենթակետի, որոնք ուժի մեջ են մտնում 2012 թվականի մարտի 1-ին:

 

ՀՀ կենտրոնական բանկի նախագահ	Ա. Ջավադյան
2011 թ. դեկտեմբերի 29 Երևան

 

Հավելված 1

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 2զ

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

ԴԻՄՈՒՄ

ԿՈՒՏԱԿԱՅԻՆ ՀԱՇԻՎ ԲԱՑԵԼՈՒ ՎԵՐԱԲԵՐՅԱԼ

Կենտրոնական բանկի նախագահ

-----------------------------ին

Հարգելի -------------------------

Խնդրում ենք ----------------------------------------------------------------------------------------------------------

(կազմակերպության (հիմնադրվող կազմակերպության) լրիվ անվանումը)

 

համար բացել կուտակային հաշիվ` օրենքով և այլ իրավական ակտերով սահմանված կարգով կանոնադրական կապիտալի համալրում իրականացնելու համար:

 

Վճարման հանձնարարական տալու իրավունք ունի (ունեն)

______________________________________________________________________

(անուն, ազգանուն, հայրանուն, անձնագրային տվյալներ, ստորագրություն)

______________________________________________________________________

(անուն, ազգանուն, հայրանուն, անձնագրային տվյալներ, ստորագրություն)

______________________________________________________________________

(անուն, ազգանուն, հայրանուն, անձնագրային տվյալներ, ստորագրություն)

 

Խնդրում ենք Կենտրոնական բանկի կողմից ներդրումային ընկերության գրանցման և լիցենզավորման կամ գրանցման և լիցենզավորման մերժման, կանոնադրության փոփոխության գրանցման կամ գրանցման մերժման դեպքում Կենտրոնական բանկում բացված կուտակային հաշվին առկա միջոցները փոխանցել հետևյալ հաշվին

____________________________________________________

(բանկի անվանում, հաշվի համար)

_____________________________________________________________________
(Դիմումատուի հայեցողությամբ այլ նշումներ)

 

Դիմումը ներկայացնող անձ (անձինք)`

_____________________________________________________________

(կազմակերպության (հիմնադրվող կազմակերպության) իրավասու անձի (անձանց) անունը, ազգանունը, ստորագրությունը)

 

 (հեռախոս, բնակության վայր)

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 2

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

Հավելված 2է

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

Ներկայացվող փաստաթղթերի ցանկը

 

№	ՓԱՍՏԱԹՂԹԻ ՏԵՍԱԿԸ
1.
2.
3.
…

__________________________________________________________________________

_____________________________________________

(իրավասու անձի անուն, ազգանուն, ստորագրություն)

 

 Կ.Տ.

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 3

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 9ա

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՏԵՂԵԿԱՆՔ

 

ԿԱՆՈՆԱԴՐԱԿԱՆ ԿԱՊԻՏԱԼՈՒՄ ՆՇԱՆԱԿԱԼԻՑ ՄԱՍՆԱԿՑՈՒԹՅՈՒՆ ՁԵՌՔԲԵՐՈՂ ԱՆՁԻ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ԻՐԱՎԱԲԱՆԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ ՄԱՍԻՆ

 

1. Նշանակալից մասնակիցը
1. Անվանումը (անունը, ազգանունը) ___________________________________
2. Փոխկապակցված իրավաբանական անձի (կազմակերպության) տվյալներ
2.1. Անվանումը 2.2. Գտնվելու վայրը   2.3.Գրանցման ամսաթիվը ____________ վայրը ____________Համարը____________    (օր/ամիս/տարի)   2.4. Կազմակերպության անվանումը, որում մասնակիցն ակնկալում է ձեռք բերել նշանակալից մասնակցություն.
3. Տեղեկություններ փոխկապակցված իրավաբանական անձի նշանակալից մասնակիցների վերաբերյալ (ԿԲ կողմից կարող են լրացուցիչ պահանջվել 3.1 կետում նշված կազմակերպությունների ֆինանսական հաշվետվությունները)
3.1. Ձայնի իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող իրավաբանական անձինք.
Կազմակերպության անվանումը		Գտնվելու վայրը		Մասնակցության չափը (դրամով)		Մասնակցության չափը (%)
3.2. Ձայնի իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող ֆիզիկական անձինք
Անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը,		Բնակության վայրը		Մասնակցության չափը (դրամով)		Մասնակցության չափը (%)

4. Տեղեկություններ փոխկապակցված իրավաբանական անձի ղեկավարների (խորհրդի նախագահի և անդամների, գործադիր տնօրենի և գլխավոր հաշվապահի) վերաբերյալ

Անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը,   Պաշտոնը   Կազմակերպությունում աշխատելու տարիները (որոնցից՝ նշված պաշտոնում) 1.     2.

5. Այլ տեղեկատվություն

5.1 Արդյո՞ք փոխկապակցված իրավաբանական անձն ունի 30 և ավելի օր ժամկետանց (չմարված) Այո Ոչ     պարտավորություններ: «Այո» պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները: 5.2 Այլ` Ձեր կարծիքով կարևոր տեղեկատվություն

6. Հավաստիացնում եմ, որ սույն փաստաթղթում պարունակվող տեղեկատվությունը արժանահավատ է և ամբողջական: Գիտակցում եմ, որ որևէ փաստաթղթի կամ տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված քրեական և վարչական պատասխանատվության: անունը, ազգանունը ____________________________________ Ստորագրություն ___________________ Ամսաթիվ ___________________ օր/ամիս/տարի Կ.Տ.

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 4

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 9բ

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՏԵՂԵԿԱՆՔ

 

ԿԱՆՈՆԱԴՐԱԿԱՆ ԿԱՊԻՏԱԼՈՒՄ ՆՇԱՆԱԿԱԼԻՑ ՄԱՍՆԱԿՑՈՒԹՅՈՒՆ ՁԵՌՔԲԵՐՈՂ ԱՆՁԻ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ՖԻԶԻԿԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ ՄԱՍԻՆ

 

1. Նշանակալից մասնակիցը

1. Անվանումը (անունը, ազգանունը) _______________________

2. Փոխկապակցված ֆիզիկական անձի տվյալներ Փոխկապակցվածությունը պետք է դիտարկվի «Արժեթղթերի շուկայի մասին» ՀՀ օրենքի 3-րդ հոդվածի 36-րդ կետի համաձայն: Ֆիզիկական անձի համար փոխկապակցված անձինք են համարվում հայրը, մայրը, ամուսինը և չափահաս երեխաները:

2.1. Անունը, ազգանունը __________________________________ 2.2. Բնակության վայրը   2.3.Անձնագրի համարը ____________ ____________      2.4 Փոխկապակցվածության տեսակ 2.5. Կազմակերպության անվանումը, որում մասնակիցն ակնկալում է ձեռք բերել նշանակալից մասնակցություն.________________________

3. Այլ տեղեկատվություն

3.1. Արդյո՞ք ֆիզիկական անձն ունի 30 և ավելի օր ժամկետանց (չմարված)պարտավորություններ: Այո    Ոչ   «Այո» պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները:

3.2 Այլ` Ձեր կարծիքով կարևոր տեղեկատվություն

4. Հավաստիացնում եմ, որ սույն փաստաթղթում պարունակվող տեղեկատվությունը արժանահավատ է և ամբողջական: Գիտակցում եմ, որ որևէ փաստաթղթի կամ տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված քրեական և վարչական պատասխանատվության: Անունը, ազգանունը ____________________________________ Ստորագրություն ___________________ Ամսաթիվ ___________________ օր/ամիս/տարի Կ.Տ.

Հավելված 5

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 12

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՀԱՅՏԱՐԱՐՈՒԹՅՈՒՆ

 

Ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության չափանիշները Կանոնակարգ 4/01-ի 19-րդ գլխով սահմանված պահանջներին համապատասխանելու վերաբերյալ

 

Հավաստիացնում եմ, որ _________________________________________________________________

(նշել ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) անվանումը)

 

տարածքը և տեխնիկական հագեցվածության չափանիշները համապատասխանեցված են Կանոնակարգ 4/01-ի 19-րդ գլխով սահմանված պահանջներին: Հայտարարում եմ նաև, որ ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) տարածքի և տեխնիկական հագեցվածության չափանիշների հետ կապված փոփոխությունների դեպքերում պարտավոր եմ գրավոր տեղեկացնել Կենտրոնական բանկին փոփոխությունը տեղի ունենալուց հետո 10 աշխատանքային օրվա ընթացքում:

Սույն հայտարարությունը արժանահավատ է և ամբողջական: Ներդրումային ընկերությունն (մասնաճյուղը) ընդունում է, որ ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) կողմից սույն հայտարարության հետ կապված ցանկացած կեղծ տեղեկատվության ներկայացումը ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) և (կամ) ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) ղեկավարի հանդեպ կարող են առաջացնել ՀՀ օրենսդրությամբ սահմանված հետևանքներ:

 

Ներդրումային ընկերության (մասնաճյուղի) գործադիր տնօրեն`

 (վարչության նախագահ)

ստորագրություն

 

 Կ.Տ.

 

Հավելված 6

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 14.1

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՄԱՍՆԱՃՅՈՒՂԻ ԳՈՐԾՈՒՆԵՈՒԹՅԱՆ ԵՐԿՈՒ ՏԱՐՎԱ ԳՈՐԾԱՐԱՐ ԾՐԱԳՐԻ ՁԵՎԸ

 

Բաժին 1. Ընդհանուր դրույթներ

Ներկայացվում են նեդրումային ընկերության մասնաճյուղի մասին ընդհանուր տեղեկություններ, այդ թվում`

1. ստեղծվող մասնաճյուղի անվանումը և գտնվելու վայրը,

2. հիմնադիր ներդրումային ընկերության կողմից նոր մասնաճյուղի ստեղծման նախադրյալները, նպատակները,

3. մասնաճյուղի ակնկալվող դերն ու նշանակությունը ներդրումային ընկերության ընդհանուր գործունեության համատեքստում:

Այս բաժնում ներկայացվում են նաև ներդրումային ընկերության մասնաճյուղի գործարար ծրագրի մշակման հիմքում դրված հիմնական ենթադրությունները, մշակող անձի կամ մշակման աշխատանքները կոորդինացնող անձի վերաբերյալ տվյալներ (զբաղեցրած պաշտոնը, հեռախոսի համարը):

 

Բաժին 2. Մասնաճյուղի գործունեության հիմնական ուղղությունները

Այս բաժնում ներկայացվում են

1. ներդրումային ծառայությունների այն տեսակները, որոնք մասնաճյուղը նախատեսում է մատուցել,

2. ներդրումային ընկերության կողմից մասնաճյուղին տրված լիազորությունների շրջանակները, դրանց ակնկալվող հետագա փոփոխությունները, մասնաճյուղի զարգացման հեռանկարները:

 

ԲԱԺԻՆ 3. Նպատակային շուկաների նկարագրություն, մրցունակություն

Այս բաժնում ներկայացվում են

1. մասնաճյուղի սպասարկման տարածքը, պոտենցիալ հաճախորդների շրջանակը,

2. նպատակային շուկայում մասնաճյուղի պոտենցյալ մրցակիցները.

3. մասնաճյուղի հարաբերական առավելությունը և թերությունները մասնաճյուղի հիմնական մրցակիցների նկատմամբ (օրինակ` սպասարկման որակ և այլն), մասնաճյուղի կողմից սպասարկվող տարածքում մասնաճյուղի մրցունակության գնահատման արդյունքները, մրցակցությանը դիմակայելու մեթոդները,

 

ԲԱԺԻՆ 4. Մասնաճյուղի ներքին կազմակերպական կառուցվածք, կառավարումը

Այս բաժնում ներկայացվում են

1. մասնաճյուղի ներքին կազմակերպական կառուցվածքը (սխեմատիկ տեսքով), կառուցվածքային ստորաբաժանումների անվանումներն ու հիմնական ֆունկցիաները, դրանց միջև փոխհարաբերությունները, մասնաճյուղի աշխատակիցների քանակը,

2. մասնաճյուղի ղեկավարների իրավունքներն ու պարտականությունները,

3. մասնաճյուղի ներքին հսկողության համակարգը,

4. մասնաճյուղում ներքին աուդիտի իրականացման հաճախականությունը և շրջանակները,

5. այն բոլոր ընթացակարգերը և միջոցառումները, որոնք ուղղված են ապահովելու մասնաճյուղի գործունեության համապատասխանեցումը ՀՀ օրենքների, այլ իրավական ակտերի, ինչպես նաև ներդրումային ընկերության գործունեությունը կարգավորող ներքին ակտերի (քաղաքականություն, կարգեր և այլ) պահանջներին,

6. մասնաճյուղի հաճախորդների բողոքներին արձագանքելու միջոցառումները:

 

Բաժին 5. Գործարար ծրագրի իրականացման նկատմամբ հսկողությունը, գործարար ծրագրում փոփոխությունների կատարումը

Այս բաժնում նկարագրվում է մասնաճյուղի գործարար ծրագրի իրագործմանը հետևելու գործընթացը, գործարար ծրագրում փոփոխություններ կատարելու կարգը:

 

Բաժին 6. Ծրագրին կից աղյուսակներ

Ներկայացնել սույն ծրագրին կից հետևյալ աղյուսակները`

1) մասնաճյուղի հաշվեկշռի կանխատեսումները` համաձայն սույն հավելվածի աղյուսակ 1-ի,

2) մասնաճյուղի եկամուտների և ծախսերի կանխատեսումները` համաձայն սույն հավելվածի աղյուսակ 2-ի:

 

ԱՂՅՈՒՍԱԿ 1

ԿԱՆԽԱՏԵՍՎՈՂ ՀԱՇՎԵԿՇԻՌԸ

 

(հազ. դրամ)

	Փաստացի մեծությունը նախորդ տարվա դեկտեմբերի 31-ի դրությամբ	1-ին պլա-նավորվող տարվա հուլիսի 1	2-րդ պլա-նավորվող տարվա հունվարի 1	2-րդ պլա-նավորվող տարվա հուլիսի 1	3-րդ պլա-նավորվող տարվա հունվարի 1	3-րդ պլա-նավորվող տարվա հուլիսի 1	4-րդ պլա-նավորվող տարվա հունվարի 1
Ակտիվներ
Կանխիկ դրամական միջոցներ
Պահանջներ բանկերի և այլ ֆինանսական կազմակերպությունների նկատմամբ
Պահանջներ հաճախորդների նկատմամբ
Շահույթով կամ վնասով վերաչափվող իրական արժեքով հաշվառվող ֆինանսական ակտիվներ
Վաճառքի համար մատչելի ֆինանսական ակտիվներ
Մինչև մարման ժամկետը պահվող ներդրումներ
Ներդրումներ այլ անձանց կանոնադրական կապիտալում
Հիմնական միջոցներ և ոչ նյութական ակտիվներ
Հետաձգված հարկային ակտիվներ
Այլ ակտիվներ
Ընդամենը` ակտիվներ
Պարտավորություններ
Պարտավորություններ բանկերի և այլ ֆինանսական կազմակերպությունների նկատմամբ
Պարտավորություններ հաճախորդների նկատմամբ
Շահույթով կամ վնասով վերաչափվող իրական արժեքով հաշվառվող ֆինանսական պարտավորություն
Ներդրումային ընկերության կողմից թողարկված արժեթղթեր
Հետաձգված հարկային պարտավորություններ
Պահուստներ
Այլ պարտավորություններ
Ընդամենը` պարտավորություններ

ԱՂՅՈՒՍԱԿ 2

 

ԵԿԱՄՈՒՏՆԵՐԻ ԵՎ ԾԱԽՍԵՐԻ ԿԱՆԽԱՏԵՍՈՒՄԸ

 

(հազ. դրամ) ԱՆՎԱՆՈՒՄԸ Փաստացի մեծությունը նախորդ տարվա դեկտեմբերի 31-ի դրությամբ 1-ին պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1 2-րդ պլանա-վորվող տարվա հունվարի 1 2-րդ պլանա-վորվող տարվա հուլիսի 1 3-րդ պլա-նավորվող տարվա հունվարի 1 3-րդ պլա-նավորվող տարվա հուլիսի 1 4-րդ պլա-նավորվող տարվա հունվարի 1 Տոկոսային և նմանատիպ եկամուտներ               Տոկոսային և նմանատիպ ծախսեր               Զուտ տոկոսային և նմանատիպ եկամուտ                               Կոմիսիոն և այլ վճարների տեսքով եկամուտներ               Կոմիսիոն և այլ վճարների տեսքով ծախսեր               Ստացված զուտ կոմիսիոն և այլ վճարներ                               Զուտ եկամուտ առևտրային գործառնություններից               Այլ եկամուտ               Զուտ մասհանումներ ակտիվների հնարավոր կորուստների պահուստներին               Ընդհանուր վարչական ծախսեր               Այլ ծախսեր               Շահույթը (եկամուտների և ծախսերի տարբերություն)

»:

 

Հավելված 7

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 15

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

 

ՀԱՍՏԱՏՎԱԾ Է _______________________________________ (ընկերության, իրավասու մարմնի անվանումը) --/--/ ----թ թիվ -------- որոշմամբ               Փոփոխված է -------------------- --/--/---- թիվ -- որոշմամբ   (իրավասու մարմնի անվանում)    -------------------- --/--/---- թիվ --  որոշմամբ  (իրավասու մարմնի անվանում)   --------------------- --/--/---- թիվ --  որոշմամբ  (իրավասու մարմնի անվանում) _____________________________ (իրավասու անձի պաշտոնը) ______________________________ (անուն, ազգանուն, ստորագրություն) ԳՐԱՆՑՎԱԾ Է ՀՀ կենտրոնական բանկում --/--/ ----թ թիվ -------- որոշմամբ   Ընկերության (ընկերության մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության) պետական գրանցման համարը  ______________________________   Փոփոխությունը գրանցված է --/--/---- թ, թիվ -- որոշմամբ  --/--/----թ. թիվ -- որոշմամբ  --/--/---- թ. թիվ -- որոշմամբ ՀՀ կենտրոնական բանկի նախագահ` ____________________________ (անուն, ազգանուն, ստորագրություն) ԿԱՆՈՆԱԴՐՈՒԹՅՈՒՆ   -------------------------------------------------------------------------------------- Ընկերության (ընկերության մասնաճյուղի կամ ներկայացուցչության) լրիվ անվանումը

Հավելված 8

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 16 ա

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՏԵՂԵԿԱՆՔ

 

ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ԻՐԱՎԱԲԱՆԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ, ԻՆՉՊԵՍ ՆԱԵՎ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ԱՆՁԱՆՑ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ԻՐԱՎԱԲԱՆԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ ՄԱՍԻՆ

 

1. Փոխկապակցվածության հիմքը (Այստեղ նշվում է այն անձի մասին տվյաներ, որի միջոցով իրավաբանական անձը հանդիսանում է փոխկապակցված անձ)
Անձի անվանումը, (անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը և սերիան) ___________________________________
2. Փոխկապակցված իրավաբանական անձի (կազմակերպության) տվյալներ (Փոխկապակցվածությունը պետք է դիտարկվի «Արժեթղթերի շուկայի մասին» ՀՀ օրենքի 3-րդ հոդվածի 36-րդ կետի համաձայն, ընդ որում` սույն տեղեկանքի լրացման ժամանակ միևնույն ընտանիքի անդամ են համարվում ծնողները, ամուսինը և երեխաները:)
2.1. Անվանումը __________________________________ 2.2. Գտնվելու վայրը   2.3.Գրանցման ամսաթիվը ____________ վայրը ____________Համարը____________    (օր/ամիս/տարի)   2.4. Փոխկապակցվածության տեսակ
3. Տեղեկություններ փոխկապակցված իրավաբանական անձի նշանակալից մասնակիցների վերաբերյալ (ԿԲ կողմից կարող են լրացուցիչ պահանջվել 3.1 կետում նշված կազմակերպությունների ֆինանսական հաշվետվությունները)
3.1. Ձայնի իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող իրավաբանական անձինք.
Կազմակերպության անվանումը		Գտնվելու վայրը		Մասնակցության չափը (դրամով)		Մասնակցության չափը (%)
3.2. Ձայնի իրավունք տվող բաժնետոմսերի 10 և ավելի տոկոս ունեցող ֆիզիկական անձինք
Անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը և սերիան		Բնակության վայրը		Մասնակցության չափը (դրամով)		Մասնակցության չափը (%)

4. Տեղեկություններ փոխկապակցված իրավաբանական անձի ղեկավարների (խորհրդի նախագահի և անդամների, գործադիր տնօրենի և գլխավոր հաշվապահի) վերաբերյալ (ԿԲ կողմից կարող է լրացուցիչ պահանջվել, որ կազմակերպության ղեկավարների համար լրացվի նաև սույն կանոնակարգի հավելված 3-ը):

Անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը   Պաշտոնը   Կազմակերպությունում աշխատելու տարիները (որոնցից՝ նշված պաշտոնում) 1.     2.

5. Այլ տեղեկատվություն

5.1 Արդյո՞ք փոխկապակցված իրավաբանական անձն ունի 30 և ավելի օր ժամկետանց (չմարված) պարտավորություններ: Այո Ոչ     «Այո» պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները: 5.2 Այլ` Ձեր կարծիքով կարևոր տեղեկատվություն

6. Հավաստիացնում եմ, որ սույն փաստաթղթում պարունակվող տեղեկատվությունը արժանահավատ է և ամբողջական: Գիտակցում եմ, որ որևէ փաստաթղթի կամ տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված քրեական և վարչական պատասխանատվության: Ներդրումային ընկերության իրավասու անձի անունը, ազգանունը                   ____________________________________   Ստորագրություն ___________________ Ամսաթիվ ___________________ օր/ամիս/տարի Կ.Տ.

 

Հավելված 9

 

Հաստատված է

Հայաստանի Հանրապետության կենտրոնական բանկի խորհրդի
2011 թվականի դեկտեմբերի 20-ի թիվ 357-Ն որոշմամբ

 

ՀԱՎԵԼՎԱԾ 16 բ

 

«Ներդրումային ընկերությունների գրանցումն ու լիցենզավորումը, ներդրումային ընկերությունների և օտարերկրյա ներդրումային ընկերությունների մասնաճյուղերի և ներկայացուցչությունների գրանցումը, ներդրումային ընկերությունների կանոնադրական կապիտալում նշանակալից մասնակցություն ունենալու համար նախնական համաձայնություն ստանալու կարգը, ներդրումային ընկերությունների կողմից ներկայացվող գործարար ծրագրի ներկայացման կարգը, ձևը և ժամկետները, բանկի, վարկային կազմակերպության կողմից ներդրումային ծառայությունների մատուցման մասին տեղեկացումը» Կանոնակարգ 4/01-ը Հավելվածի

 

ՏԵՂԵԿԱՆՔ

 

ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ՖԻԶԻԿԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ, ԻՆՉՊԵՍ ՆԱԵՎ ՆԵՐԴՐՈՒՄԱՅԻՆ ԸՆԿԵՐՈՒԹՅԱՆ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ԱՆՁԱՆՑ ՀԵՏ ՓՈԽԿԱՊԱԿՑՎԱԾ ՖԻԶԻԿԱԿԱՆ ԱՆՁԱՆՑ ՄԱՍԻՆ

 

1. Փոխկապակցվածության հիմքը (Այստեղ նշվում է այն անձի մասին տվյաներ, որի միջոցով ֆիզիկական անձը հանդիսանում է փոխկապակցված անձ)

Անձի անվանումը, (անունը, ազգանունը, անձնագրի համարը և սերիան) ___________________________________

2. Փոխկապակցված ֆիզիկական անձի տվյալներ (Փոխկապակցվածությունը պետք է դիտարկվի «Արժեթղթերի շուկայի մասին» ՀՀ օրենքի 3-րդ հոդվածի 36-րդ կետի համաձայն, ընդ որում` սույն տեղեկանքի լրացման ժամանակ միևնույն ընտանիքի անդամ են համարվում ծնողները, ամուսինը և երեխաները:)

2.1. Անունը, ազգանունը __________________________________ 2.2. Բնակության վայրը   2.3.Անձնագրի համարը և սերիան ____________ ____________      2.4 Փոխկապակցվածության տեսակ______________________

3. Այլ տեղեկատվություն

3.1. Արդյո՞ք ֆիզիկական անձն ունի 30 և ավելի օր ժամկետանց (չմարված)պարտավորություններ: Այո    Ոչ   «Այո» պատասխանի դեպքում ներկայացնել մանրամասները:

3.2 Այլ` Ձեր կարծիքով կարևոր տեղեկատվություն

4. Հավաստիացնում եմ, որ սույն փաստաթղթում պարունակվող տեղեկատվությունը արժանահավատ է և ամբողջական: Գիտակցում եմ, որ որևէ փաստաթղթի կամ տեղեկատվության կեղծ ներկայացումը հանգեցնում է օրենքով սահմանված քրեական և վարչական պատասխանատվության: Ներդրումային ընկերության իրավասու անձի անունը, ազգանունը____________________________________   Ստորագրություն ___________________ Ամսաթիվ ___________________ օր/ամիս/տարի Կ.Տ.